发布日期：2024-11-19 05:27    点击次数：56

 弘毅远处国企转型升级 搀杂型发起式证券投资基金    更新的招募讲明书   （2024 年第 2 号） 基金经管东说念主：弘毅远处基金经管有限公司 基金托管东说念主：华泰证券股份有限公司      二〇二四年十一月 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                                                                           （2024 年第 2 号）                                                                                           更新的招募讲明书                                                      目               录 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金              （2024 年第 2 号）                              更新的招募讲明书                   【进犯提醒】   弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经 【2018】1298号文准予召募注册。本基金基金合同于2018年10月31日肃穆成效。   基金经管东说念主保证招募讲明书的内容委果、准确、好意思满。本招募讲明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场出路作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪称职守、诚挚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益和投本钱金不受损失。   投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应肃穆阅读本招募讲明书、基金合 同、基金居品费力纲要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面意志本基金居品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各样风 险，包括：因合座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资者一语气多量赎回基金产 生的流动性风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基 金投资范围中包括的股票期权、资产维持证券、畅通受限证券等迥殊投资品种投 资过程中的独到风险等等。   本基金主要投资于具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票、债券、货币商场器具及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适当中国证监会的相干规则），在平素商场环境下本基金的流动性风险适 中。但如出现证券商场的成交量发生急剧萎缩等迥殊商场条件、基金发生多数赎 回以过甚他未能预料的迥殊情形，可能导致基金资产变现繁重或变现对质券资产 价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平素赎回业务、 基金不可杀青既定的投资标的与策略等风险。   本基金为搀杂型基金，其风险和预期收益水平高于债券型基金及货币商场基 金，而低于股票型基金。   本基金接纳证券经纪商来回结算模式，即本基金将通过基金经管东说念主选择的证 券计划机构进行场内来回和结算，该种来回结算模式可能存在操作风险、资金使 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金              （2024 年第 2 号）                              更新的招募讲明书 用效率诬捏的风险、来回结算风险、投资信息安全守密风险、无法完成当日估值 等风险。   投资者应充分研讨自身的风险承受才调，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出寥寂决策。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。   基金经管东说念主经管的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐述的保证。   基金的过往功绩并不预示其改日阐述。   本基金单一投资者（基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理行为发起资金 提供方的除外）持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的50%，但在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者跳跃50%的除外。法律法则 或监管机构另有规则的，从其规则。   本基金投资科创板股票，将会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及 来回王法等各异带来的独到风险，包括商场风险、流动性风险、退市风险、连接 度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招募讲明书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，选拔将部 分资产投资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非 势必投资科创板股票。   本基金投资北京证券来回所股票会濒临北京证券来回所机制下因投资标的、 商场轨制以及来回王法等各异带来的独到风险，包括但不限于上市公司计划风 险、股价大幅波动风险、退市风险、流动性风险、连接度风险、监管王法变化的 风险等。基金根据投资策略需要或商场环境变化，可选拔将部分基金资产投资于 北京证券来回所股票或选拔不将基金资产投资于北京证券来回所股票，基金资产 并非势必投资于北京证券来回所股票。    本次更新的招募讲明书所载内容截止日为2024年11月11日，关系财务数据 和净值阐述截止日历为2024年9月30日（财务数据未经审计）。本基金托管东说念主华 泰证券股份有限公司仍是复核了本次更新的招募讲明书。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                   （2024 年第 2 号）                                   更新的招募讲明书                  第一部分        媒介   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性风 险经管规则》”）和其他关系法律法则以及《弘毅远处国企转型升级搀杂型发起 式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金经管东说念主承诺本招募讲明书不存在职何装假记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其委果性、准确性、好意思满性承担法律使命。   本基金根据本招募讲明书所载明的费力苦求召募。本基金经管东说念主莫得托福或 授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何 解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权力、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有本基金基金 份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他关系规则享有权力、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有东说念主的 权力和义务，应注目查阅基金合同。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                   （2024 年第 2 号）                                   更新的招募讲明书                   第二部分       释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 转型升级搀杂型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正 和补充 证券投资基金招募讲明书》过甚更新 基金基金份额发售公告》 基金基金居品费力纲要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 及颁布机关对其经常作念出的更正 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常 作念出的更正 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                  （2024 年第 2 号）                                  更新的招募讲明书 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其经常 作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁 布机关对其经常作念出的更正 义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经关系政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社 会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资经管办法》及相干法律法则规则，经中国证监会批准， 使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机 构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主 的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调停、转托管及按期定额投资等业务 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                                 更新的招募讲明书 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主坚强了基金销 售服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和 结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 经管有限公司或接受弘毅远处基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调停、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面确 认的日历 财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跳跃 3 个月 绽开日 是由基金经管东说念主制定并经常更正的，表率基金经管东说念主所经管的绽开式证券投资基 金登记方面的业务王法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同驯顺 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金              （2024 年第 2 号）                              更新的招募讲明书 公告的规则苦求购买基金份额的步履 公告的规则苦求购买基金份额的步履 及相干公告规则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告规则的条件，苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调停为基 金经管东说念主经管的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣 款并于每期约定的申购日受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调停中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调停中转入 苦求份额总额后的余额)跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约 款本息、基金应收申购款过甚他资产的价值总和 额总额 净值和基金份额净值的过程 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金              （2024 年第 2 号）                              更新的招募讲明书 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回 购与银行按期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通 受限的新股及非公开荒行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让 或来回的债券等 份额净值的方式，将基金休养投资组合的商场冲击成老实拨给施行申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受毁伤并得到公说念对待 集、运作，由基金经管东说念主、基金经管东说念主股东、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金经 理（指基金经管东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金 司理，同期也不错包括基金司理之外的公司投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一 定金额并持有一按期限的证券投资基金 金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资 金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份 额持有期限不低于三年(基金合同成效不悦三年提前圮绝的情况除外，下同) 基金份额持有期限不少于三年的基金经管东说念主股东、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等 经管东说念主员或基金司理等东说念主员 报刊及《信息走漏办法》规则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主 网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分别诞生代 码，分别研究基金份额净值 售服务费的基金份额 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金              （2024 年第 2 号）                              更新的招募讲明书 类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 及基金份额持有东说念主服务的用度 事件 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                 （2024 年第 2 号）                                 更新的招募讲明书                  第三部分      基金经管东说念主     一、基金经管东说念主简况     称呼：弘毅远处基金经管有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（施行楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     法定代表东说念主：黄薇薇     建立时期：2018 年 1 月 31 日     批准建立机关：中国证监会     批准建立文号：证监许可【2017】2439 号     组织形势：有限使命公司     接洽东说念主：崔书琴     接洽电话：021-53682888     注册本钱：东说念主民币 3.5 亿元     股东称呼过甚出资比例：弘毅投资（北京）有限公司持股 100%（以下简称 “弘毅投资”）     二、主要东说念主员情况     赵令欢先生，董事长，好意思国北伊利诺依州大学电子工程和物理学双硕士，好意思 国西北大学凯洛格商学院工商经管硕士。赵令欢先生现任弘毅投资董事长。弘毅 投资于 2003 年景立，在赵令欢先生的率领下，已成长为中国有影响力的投资管 理集团。此外，赵令欢先生还担任中国证券投资基金业协会副会长兼私募股权及 并购基金专科委员会主席、中国发展研究基金会理事、伙同香港基金会理事、中 好意思交流基金会理事、前海究诘委员会委员等社会职务。     黄薇薇女士，董事，南京大学及密苏里大学圣路易斯分校 MBA。2015 年加 入弘毅远处基金经管有限公司筹备组，负责公司中后台筹建就业，现任弘毅远处 基金经管有限公司总司理。在此之前，黄薇薇女士曾任南京恒生房地产公司副总 司理、南京金鹰集团及金鹰企业经管（中国）有限公司财务总监。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   曹永刚先生，董事，中欧国外工商经管学院 EMBA，荷兰鹿特丹大学国外法 及世界贸易组织王法专科硕士，北京大学国外法专科硕士。曹永刚先生现任弘毅 投资总裁。他在弘毅投资任职期间，参与多项进犯投资，包括石药集团、先声药 业、龙浩以及林洋新动力等，咫尺全面负责弘毅投资经管，推动投资经管集团模 式的搭建和不时优化。   谢获宝先生，寥寂董事，武汉大学政事经济学博士。现任武汉大学经济与管 理学院司帐系教学、博士生导师。   沈福俊先生，寥寂董事，华东政法学院法律专科毕业、在职硕士。现任华东 政法大学教学、博士生导师。   杨淑娥女士，寥寂董事，东北财经大学投资学硕士。现任上海对外经贸大学 教学。曾任西安交通大学财务学系主任、教学、博士生导师。   竺筠女士，监事，同济大学 EMBA，现任弘毅远处基金经管有限公司东说念主力行 政部总司理，2018 年 3 月加入弘毅远处基金经管有限公司。在此之前，竺筠女 士曾任诺德基金经管有限公司空洞经管部负责东说念主，圆信永丰基金经管有限公司综 合经管部总监，泰信基金经管有限公司空洞经管部副总监兼东说念主力资源负责东说念主等职 务。   黄薇薇女士，总司理，简历同上。   郁双爽先生，看守长，华东政法大学国外法学硕士，2015 年 11 月加入弘毅 远处基金经管有限公司筹备组，先后任风控合规部司理、高等司理（主理就业）、 业务拓展部负责东说念主、风控合规部负责东说念主。在此之前，郁双爽先生曾在长信基金管 理有限使命公司监察稽核部任职。   章劲先生，副总司理兼首席投资官，上海大学信息学学士，2022 年 2 月加 入弘毅远处基金经管有限公司，自 2022 年 7 月 8 日起担任弘毅远处国企转型升 级搀杂型发起式证券投资基金基金司理，自 2023 年 10 月 17 日起担任弘毅远处 奢华升级搀杂型发起式证券投资基金基金司理，2023 年 6 月 2 日至 2024 年 7 月 25 日曾任弘毅远处中短债债券型证券投资基金基金司理。在此之前，章劲先 生曾任上海银行资金营运中心自营业务科司理，中原基金经管有限公司基金经 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                    （2024 年第 2 号）                                    更新的招募讲明书 理，华泰资产经管公司证券投资行状部固定收益投资部总司理、证券投资总监、 投资经管部总司理，华泰保兴基金经管有限公司副总司理兼首席投资官等职务。   丁旺先生，总司理助理兼首席信息官，上海大学研究机软件与表面硕士， 球基金经管有限公司信息工夫司理，祥瑞罗素投资经管（上海）有限公司运营部 负责东说念主，华宸改日基金经管有限公司信息工夫部总监，蜂巢基金经管有限公司首 席信息官兼运营经管部总监等职务。   郭常红女士，财务负责东说念主，南京审计大学（原南京审计学院）司帐学学士， 高等经济师，2020 年 12 月加入弘毅远处基金经管有限公司。在此之前，郭常红 女士曾任中原银行南京分行相干支行对公结算业务司帐，爱建证券有限使命公司 财务部司理助理，中欧基金经管有限公司财务总监助理，上海凯石益正资产经管 有限公司财务总监，凯石基金经管有限公司财务部总监等职务。   章劲先生，简历同上。   本基金基金合同于 2018 年 10 月 31 日成效，历任基金司理如下：    基金司理姓名                     经管本基金时期       周鹏           2018 年 10 月 31 日至 2022 年 7 月 8 日   章劲先生，简历同上。   黄薇薇女士，简历同上。   马佳先生，华东理工大学数学与应用数学学士。2018 年 7 月加入弘毅远处 基金经管有限公司，现任弘毅远处基金经管有限公司金融工程部总司理，自 2022 年 9 月 6 日起担任弘毅远处国证民企最初 100 来回型绽开式指数证券投资基金 基金司理，并自 2023 年 6 月 2 日起担任弘毅远处久盈搀杂型证券投资基金基金 司理。在此之前，马佳先生曾任上海海烟物流发展有限公司财务部财务分析员、 德勤华永司帐师事务所企业风险经管服务部司理、太平洋资产经管有限使命公司 合规与风险经管部董事。 年 11 月【】日，期后变动（如有）敬请情切基金经管东说念主发布的相干公告。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   三、基金经管东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、法则的规则，基金经管东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分拨收益； 其他法律步履；   四、基金经管东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的关系规则，建立健全里面胁制轨制，采取有用措施，戒备 违背现行有用的关系法律、行政法则、规章、基金合同和中国证监会关系规则的 步履发生。 关系法律法则，建立健全的里面胁制轨制，采取有用措施，戒备下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事相干的来回举止；   （7）草率职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则辞让的其他步履。 国度关系法律、法则及行业表率，诚挚信用、辛苦尽责。   （1）依照关系法律、行政法则和基金合同的规则，本着严慎辛苦的原则为 基金份额持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的关系法律法则、基金合同和中国证监会的关系规则， 泄露在职职期间细察的关系证券、基金的买卖诡秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相干的交 易举止；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来回过甚他举止。   五、基金经管东说念主的里面胁制轨制   基金经管东说念主高度兴趣里面风险胁制，建立了完善的风险经管体系和胁制体 系，从轨制上保险本基金的表率运作。   基金经管东说念主里面胁制的总体标的是建立一个决策科学、营运表率、经管高效、 稳健发展的计划机制，使公司约略表率、不时、健康的发展。包括以下标的：   （1）保证公司计划运作严格驯顺国度关系法律法则和行业监管王法，自愿 形成称职计划、表率运作的计划想想和计划理念。   （2）戒备和化解计划风险，提高计划经管效益，确保计划业务的稳健运行 和受托资产的安全好意思满，杀青公司的不时、强健、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其它信息委果、准确、好意思满、实时。   （1）基金经管东说念主完善里面胁制机制遵命以下原则： 员，并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个武艺。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 内控轨制的有用引申。 产、自有资产、其它资产的运作分离。 济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制结果。   （2）基金经管东说念主制定里面胁制轨制遵命以下原则： 度上的空缺或间隙。 政策、计划方针、计划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   基金经管东说念主里面胁制运行体系包括决策、引申、监督三个体系。   决策体系由董事会、总司理、投资决策委员会组成，对公司经管、基金运作 等紧要事项进行集体决策，遵命科学决策门径，幸免权力过于连接，出现风险。   引申体系是在总司理的率领下，由公司各职能部门组成，承担着公司开展基 金业务的日常投资运作举止和具体经管就业，肃穆引申里面胁制政策，并采取具 体措施落实里面胁制。   监督体系包括看守长、风控合规部、风险胁制委员会、监事，负责确保公司 经管、基金运作、职工步履适当关系法律法则和公司各项规章轨制。   基金经管东说念主制定了合理、完备、有用并易于引申的里面胁制轨制体系。轨制 体系由公司轨则与公司里面胁制大纲，公司基本经管轨制，部门业务规章及操作 进程、手册等不同眉目的部分组成。基金经管东说念主兴趣对轨制的不时检修，结合业 务的发展、法则及监管环境的变化以及风险胁制的要求，束缚凝视和造就轨制的 完备性、有用性。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   基金经管东说念主建立了各项完善的里面胁制措施：   （1）建立内控结构，完善内控轨制：建立、健全了行之有用的内控轨制， 确 保各项业务举止都有适当的授权和明确的单干，确保监察稽核及合规经管的寥寂 性、泰斗性；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立了明确的岗亭分离轨制， 作念到研究、投资决策分开，基金来回连接，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡 机制，从轨制上诬捏和戒备风险；   （3）建立、健全岗亭使命制：建立、健全了岗亭使命制，使每位职工都明 确我方的任务、职责，实时上报各自就业领域中发现的风险隐患，以戒备和化解 风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、应答、论说和监控、体系评价门径：建 立了风险评估机制，使用适当的门径和方法，阐明和评估公司计划经管和基金运 作中的风险；建立从下到上的风险论说门径，对风险隐患进行层层申诉，使各个 眉目的东说念主员实时掌持风险状态，从而以最快速率作念出决策，减少风险形成的损失；   （5）建立有用的里面监控系统：建立了阔气、有用的里面监控系统，如投 资监控系统，对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）提供阔气的培训：制定了好意思满的培训缱绻，为扫数职工提供阔气和适 当的培训，束缚提高职工修养和管事技能，戒备和化解风险。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书                第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：华泰证券股份有限公司   住所：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法定代表东说念主：张伟   建立时期：1991 年 4 月 9 日   批准建立机关：中国东说念主民银行总行   批准建立文号：银复1990497 号文   基金托管经验批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金 托管经验的批复》（中国证监会证监许可20141007 号）   组织形势：股份有限公司（上市）   注册本钱：902730.2281 万元整   接洽电话：025-83388233   接洽东说念主：王金成   华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司， 于 1990 年 12 月事中国东说念主民银行总行批准建立，1991 年 4 月 9 日领取企业法东说念主 营业派司，1991 年 5 月 26 日肃穆开业。1994 年，经江苏省体改委批准，公司 改制为定向召募股份公司。1997 年 6 月，公司改名为“江苏证券有限使命公司”。 中国证监会批准，公司合座变更为“华泰证券股份有限公司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司摄取合并信泰证券有限 使命公司。2010 年 2 月，公司到手在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香 港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板商场上 市来回。华泰证券是一家国内最初的大型空洞证券集团，具有宏大的客户基础、 最初的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机 制，通过线上线下有机结合的方式，为个东说念主和机构客户提供全所在的证券及金融 服务，并悉力于成为兼具原土上风和全球视线的一流空洞金融集团。监管部门对 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                     （2024 年第 2 号）                                     更新的招募讲明书 公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年为 A 类 AA 级。    二、主要东说念主员情况    华泰证券资产托管部充分阐述行为新兴托管券商的证券商场专科化上风，搭 建了由高修养东说念主才组成的专科化托管团队。现存职工中本科以上东说念主员占比 转换的资产托管从业东说念主员团队。    三、基金托管业务计划情况    华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管资 格，可为各样公开召募资金建立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券恒久坚 持稳健的计划理念，严格经管、审慎计划、表率运作，防备风险经管，保持精采 的本钱结构，严格驯顺国度关系基金托管业务的法律法则、行业监管规章和公司 关系经管规则，表率运作、严格经管，确保基金托管业务的稳健运行。    华泰证券资产托管部领有寥寂的安全监控设施，强健、高效的托管业务系统， 完善的业务经管轨制。保证基金财产的安全好意思满，确保关系信息的委果、准确、 好意思满、实时走漏，为基金份额持有东说念主利益履行基金托管职责，保证基金份额持有 东说念主的正当权益。    四、基金托管东说念主的里面胁制轨制    驯顺国度关系托管业务的法律法则、行业监管王法和公司关系经管规则，秉 持稳健计划、表率运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制进程等方面进一步 完善风险胁制措施，戒备和化解风险，保证托管资产的安全好意思满；珍藏基金份额 持有东说念主的权益；保险资产托管业务安全、有用、稳健运行。    华泰证券风险经管组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险经管委 员会、总裁室及风险胁制委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   董事会是风险经管的最高决策机构，并对公司全面风险经管体系的有用性承 担最终使命。董事会设合规与风险经管委员会，对风险经管的总体标的、基本政 策、风险评估论说进行审议并提议主张；对需董事会审议的紧要决策的风险和重 大风险的处理决议进行评估并提议主张。总裁室是风险经管的最高引申机构，根 据董事会的授权和批准，结合公司计划标的，具体负责实施风险经管就业，并下 设风险胁制委员会。公司设首席风险官，负责全面风险经管就业。在主要业务部 门都建立了一线的风险胁制组织，各级组织和东说念主员需在授权范围内履行风险经管 的职责，单干显露，强调相互配合。公司指定风险经管部履行风险经管职责，监 测、评估、论说公司合座风险水平，并为业务决策提供风险经管建议。合规法律 部是华泰证券合规经管的中枢职能部门，主要负责对公司计划经管举止和职工执 业步履进行合规经管，以及经管公司的法律事务就业。搜检部负责对公司各级部 门的风险经管、里面胁制及计划经管绩效进行寥寂、客不雅地查验、监督、评价， 并督促其改进。各部门单干配合，各有侧重，共同阐述事前识别与戒备、事中监 测与胁制、过后监督与评价三说念防地功能。资产托管部通过建立里面合规岗亭、 内控查验机制、论说机制等方式，杀青对各样风险的全面有用经管，保证在正当 合规、稳健表率的基础上开展基金托管业务。   华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面胁制轨制体系，建立了业务 经管轨制、里面胁制轨制、业务操作进程，涵盖了业务经管操作、司帐核算、监 督和内控、信息系统、里面经管等各方面，覆盖了资产托管业务开展的各个进犯 武艺，约略有用指导业务平素运转、稳健发展。   主要风险胁制措施：（1）通过严格的业务掩盖轨制、专用来回单元及结算 备付金账户、合理的账户结构、核算对账机制、什物质产盘货轨制、里面多层级 监督查验机制、系统保险客户资金安全、安防胁制等措施有用胁制资产安全风险； （2）通过监督经管机制、建立并完善投资监督系统、投资监督经管实施决议、 中枢业务数据向公司风控部门绽开、透明化运作等措施有用胁制投资监督风险； （3）通过里面经管胁制轨制、多维度对账机制、复核监督机制、系统故障救急 处理机制和可怜备份机制等措施有用戒备资金计帐风险；（4）通过明确指示处 理相干要素机制、严格资金划付经管进程、划款指示审核机制、监控资金变动机 制、东说念主工备份划款方式、实时相通反馈机制等措施有用戒备资金交收风险；（5） 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 通过条约约定估值方法、信息传递门径及差错处理机制、寥寂司帐核算机制、建 立对账机制、司帐费力经管调阅机制、差错及救急处理机制等措施有用戒备资产 净值估算错误风险；（6）通过信息走漏和守密轨制、条约约定信息走漏的内容 和门径、原始账簿数据分析和汇注机制、信息批露授权机制等措施有用戒备信息 走漏风险。   五、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和门径   基金托管东说念主根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作经管办法》、《基金合同》、《托管条约》和相干法律法则的规则对基 金投资范围、投资对象、辞让投资步履，基金投资、融资比例，基金经管东说念主参与 银行间债券商场，基金经管东说念主投资畅通受限证券，选拔入款银行进行监督。对基 金资产净值研究、各样基金份额的基金份额（参考）净值研究、应收资金到账、 基金经管东说念主薪金的计提和支付、基金用度开支及收入礼服、基金收益分拨、相干 信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法 律法则、《基金合同》和《托管条约》的规则，应实时以电话提醒或书面提醒等 方式文书基金经管东说念主限期纠正。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书 面文书后应鄙人一就业日前实时查对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限 内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来回门径仍是成效的指示违背法律、行政法 规和其他关系规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管东说念主， 并实时向中国证监会论说，由此形成的损失由基金经管东说念主承担。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                       （2024 年第 2 号）                                       更新的招募讲明书                    第五部分          相干服务机构     一、基金份额销售机构     本基金直销机构为基金经管东说念主直销中心及本公司的网上直销来回平台。     称呼：弘毅远处基金经管有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（施行楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     法定代表东说念主：黄薇薇     电话：021-53682888     传真：021-53682755     接洽东说念主：崔书琴     客户服务电话：4009208800（寰球免远程话费）     网址：www.honyfunds.com     投资者可通过本公司直销中心办理开户、本基金的申购、赎回和调停等业务。 个东说念主投资者不错通过本公司网上直销来回平台办理开户、本基金的申购、赎回、 按期定额投资和调停等业务，具体来回业务王法请参阅本公司网站。     （1）称呼：华泰证券股份有限公司     住所：南京市江东中路 228 号     办公地址：中国江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场     法定代表东说念主：张伟     接洽东说念主：胡子豪     客户服务电话：95597     网址：https://www.htsc.com.cn     （2）称呼：海通证券股份有限公司     住所：上海市广东路 689 号 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   办公地址：上海市广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   接洽东说念主：徐步夷   客户服务电话：95553   网址：www.htsec.com   （3）称呼：兴业证券股份有限公司   住所：福州市湖东路 268 号   办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号   法定代表东说念主：杨华辉   接洽东说念主：姜名扬   客户服务电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （4）称呼：广发证券股份有限公司   住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼   法定代表东说念主：林传辉   接洽东说念主：任嘉鹏   客户服务电话：020-95575   网址：www.gf.com.cn   （5）称呼：中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   法定代表东说念主：张佑君   接洽东说念主：杜杰   客户服务电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （6）称呼：中信证券华南股份有限公司   住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室   办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室   法定代表东说念主：陈可可 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书    接洽东说念主：胡兴良    客户服务电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （7）称呼：中信证券山东股份有限公司    住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    接洽东说念主：孙秋月    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com    （8）称呼：中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    接洽东说念主：梁好意思娜    客户服务电话：95548    网站：www.citicsf.com    （9）申万宏源证券有限公司    住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东说念主：张剑    接洽东说念主：余洁    客户服务电话：95523    网址：www.swhysc.com    （10）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大 厦 20 楼 2005 室     法定代表东说念主：王献军     接洽东说念主：余洁     客户服务电话：4008000562     网址：www.swhysc.com     （11）称呼：中国国外金融股份有限公司     住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27-28 层     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27-28 层     法定代表东说念主：陈亮     接洽东说念主：叶恒妗     客户服务电话：010-65051166     网址：www.cicc.com     （12）中国中金资产证券股份有限公司     住所： 深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登第 04 层     法定代表东说念主：高涛     接洽东说念主：陈梓基     客户服务电话：95532     网站：www.ciccwm.com     （13）称呼：珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国外广场南塔 1201-1203 室     法定代表东说念主：肖雯     接洽东说念主：王宇昕     客户服务电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                   （2024 年第 2 号）                                   更新的招募讲明书     （14）称呼：上海基煜基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 1001 单元     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室     法定代表东说念主：王翔     接洽东说念主：王文娟     客户服务电话：400-820-5369     网址：www.jiyufund.com.cn     （15）称呼：蚂蚁(杭州）基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     法定代表东说念主：王珺     接洽东说念主：韩爱彬     客户服务电话：4000-766-123     网址：www.fund123.cn     （16）称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司     住所：南京市高淳区经济开荒区古檀通衢 47 号     办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东说念主：吴言林     接洽东说念主：张竞妍     客户服务电话：400-810-5599     网址：www.huilinbd.com     （17）称呼：上海天天基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法定代表东说念主：其实     接洽东说念主：周杨紫荆     客户服务电话：95021、400-1818-188     网址：www.1234567.com.cn     （18）称呼：上海好买基金销售有限公司 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                     （2024 年第 2 号）                                     更新的招募讲明书   住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国外大厦 903-906 室   法定代表东说念主：陶怡   接洽东说念主：鲁育铮   客户服务电话：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   （19）称呼：浙江同花顺基金销售有限公司   住所：杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东说念主：吴强   接洽东说念主： 肖宏旭   客户服务电话：952555   网址：www.5ifund.cn   （20）称呼：英大证券有限使命公司   住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦六层   法定代表东说念主：段光明   接洽东说念主：郑皓月   客户服务电话：0755-26982993   网址：http://www.ydzq.sgcc.com.cn/   （21）称呼：上海证券有限使命公司   住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   法定代表东说念主：李海超   接洽东说念主：邵珍珍   客户服务电话：4008-918-918   网址：https://www.shzq.com/   （22）称呼：上海万得基金销售有限公司   住所： 中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                        （2024 年第 2 号）                                        更新的招募讲明书     法定代表东说念主：简梦雯     接洽东说念主：马烨莹     客户服务电话：400-821-0203     网址：http://www.windmoney.com.cn/     （23）称呼：国泰君安股份有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号     办公地址：上海市浦东新区来安路 685 号     法定代表东说念主：朱健     接洽东说念主：黄博铭     客户服务电话：95521     网址：https://www.gtja.com/     （24）称呼：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     接洽东说念主：张仕钰     客户服务电话：4000325885     网址：http://www.leadfund.com.cn     （25）称呼：北京汇成基金销售有限公司     住所： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 401-2     法定代表东说念主： 王伟刚     接洽东说念主：段宇航     客户服务电话：400-619-9059     网址：https://www.hcfunds.com/     （26）称呼：上海联泰基金销售有限公司     住所： 上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层     法定代表东说念主： 尹彬彬 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                       （2024 年第 2 号）                                       更新的招募讲明书   接洽东说念主：陈东   客户服务电话：400-118-1188   网址：https://lt.toutou.com.cn/   （27）称呼：东方资产证券股份有限公司   住所： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼   办公地址： 上海市徐汇区东湖路 7 号 9 幢（上海分公司）   法定代表东说念主： 戴彦   接洽东说念主：杨安珂   客户服务电话：95357   网址：http://www.xzsec.com/   （28）称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司   住所： 深圳市前海深港合作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务文牍有限公司）   办公地址： 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主： 谭广锋   接洽东说念主：郑骏峰   客户服务电话：4000-890-555   网址：https://www.txfund.com/   （29）称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址： 北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   法定代表东说念主： 邹保威   接洽东说念主： 李丹   客户服务电话：400-098-8511   网址：https://kenterui.jd.com/   （30）上海中正达广基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204   法定代表东说念主：黄欣   接洽东说念主：吴少文 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                       （2024 年第 2 号）                                       更新的招募讲明书    客户服务电话：400-6767-523    网址：https://www.zzwealth.cn/    （31）星河期货有限公司    住所：北京市向阳区开国门外大街 8 号楼 31 层 2702 单元 31012 室、33 层 2902 单元 33010 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 28 层 2803、2804、    法定代表东说念主：王东    接洽东说念主：符伟鸣    客户服务电话：400-886-7799    网址：http://www.yhqh.com.cn/    （32）上海攀赢基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼层， 施行楼层 6 层）03 室    办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    法定代表东说念主：郑新林    接洽东说念主：邓琦    客户服务电话：021-68889082    网址：http://www.pytz.cn    （33）华泰期货有限公司    住所：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层整层    办公地址：上海市陆家嘴金控广场 1 座 30 层    法定代表东说念主：胡智    接洽东说念主：宋昌    客户服务电话：4006280888    网址：https://www.htfc.com/    基金经管东说念主可根据关系法律法则的要求，选拔其他适当要求的机构销售基 金，并在基金经管东说念主网站公示。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                  （2024 年第 2 号）                                  更新的招募讲明书     二、登记机构     称呼：弘毅远处基金经管有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（施行楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     法定代表东说念主：黄薇薇     电话：021-53682888     传真：021-53682755     接洽东说念主：黄怿俊     三、出具法律主张书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯     电话：021-31358666     传真：021-31358600     承办讼师：安冬、陈颖华     接洽东说念主：陈颖华     四、审计基金财产的司帐师事务所     称呼：容诚司帐师事务所（迥殊平凡合伙）     住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26     办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至     引申事务合伙东说念主：肖厚发、刘维     电话：010-66001391     传真：010-66001391 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   承办注册司帐师：周祎、季莎莎   接洽东说念主：季莎莎 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                  （2024 年第 2 号）                                  更新的招募讲明书                第六部分      基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等关系 法律法则以及基金合同的规则，经中国证监会证监许可【2018】1298 号文准予 召募注册。   本基金为契约型绽开式搀杂型发起式证券投资基金。   基金的存续期间为不按期。   本基金召募期间基金份额净值为 1.00 元，按开动面值发售。   本基金自 2018 年 10 月 8 日至 2018 年 10 月 26 日进行发售，本基金召募 期共召募 492,911,468.56 份基金份额，有用认购户数为 4,549 户。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书              第七部分    基金合同的成效   根据关系规则，本基金幽闲基金合同成效条件，基金合同已于 2018 年 10 月 31 日肃穆成效。自基金合同成效之日起，本基金经管东说念主肃穆开端经管本基金。   本基金的《基金合同》成效三年后（指《基金合同》成效之日起三年后的对 应日，该对应日如为非就业日，则自动顺延至下一个就业日），若基金资产净值 低于两亿元的，基金合同自动圮绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基 金合同期限。若届时的法律法则或中国证监会规则发生变化，上述圮绝规则被取 消、调动或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会规则执 行。   本基金的《基金合同》成效三年后陆续存续的，一语气 20 个就业日出现基金 份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管 东说念主应当在按期论说中赐与走漏。   本基金的《基金合同》成效三年后陆续存续的，一语气 60 个就业日出现基金 份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管 东说念主应当向中国证监会论说并提议处理决议，如调停运作方式、与其他基金合并或 者圮绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则另有规则时，从其规则。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                  （2024 年第 2 号）                                  更新的招募讲明书               第八部分      基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回场所      投资东说念主可通过下述销售机构按照规则的方式进行申购或赎回：      本基金直销机构为基金经管东说念主直销中心及本公司的网上直销来回平台。      称呼：弘毅远处基金经管有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（施行楼层 28 层）06 单 元      办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元      法定代表东说念主：黄薇薇      电话：021-53682888      传真：021-53682755      接洽东说念主：崔书琴      客户服务电话：4009208800（寰球免远程话费）      网址：www.honyfunds.com      投资东说念主可通过本公司直销中心办理开户、本基金的申购、赎回和调停等业务。 个东说念主投资者不错通过本公司网上直销来回平台办理开户、本基金的申购、赎回、 按期定额投资和调停等业务，具体来回业务王法请参阅本公司网站。      本基金其他销售机构参见本招募讲明书“第五部分 相干服务机构”章节或拨 打本公司客户服务电话进行究诘。      投资东说念主应当通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述 销售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金经管东说念主可根据情况变更或增减 基金销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。      若基金经管东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等来回方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东说念主或相干销售机构另 行公示。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   二、申购和赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平素来回日的来回时期，但基金经管东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时期变更或其 他迥殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的休养，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的关系规则在规则媒介上公告。   本基金已于 2019 年 1 月 15 日起绽开申购、赎回业务。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调停。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调停 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行研究； 序赎回，在对该投资东说念主在该销售机构认购/申购的基金份额进行处理时，认购/申 购阐明日历在先的基金份额先赎回，认购/申购阐明日历在后的基金份额后赎回， 以礼服被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费。   基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金经管东说念主 必须在新王法开端实施前依照《信息走漏办法》的关系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构规则的门径，在绽开日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的苦求。投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构规则的方式备足申购 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 资金，投资东说念主在提交赎回苦求时须持有阔气的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回苦求不成立。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 王法等在驯顺基金合同和招募讲明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主按时全额托福申购 款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购成效。若申购资金在规则的时 间内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金经管东说念主、基金 托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   基金份额持有东说念主赎回苦求到手后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支 付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   遇来回所或来回商场数据传输延迟、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能胁制的身分影响业务处理进程，则赎回款 顺延至上述情形排斥后的下一个就业日划出。   基金经管东说念主应以来回时期收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日行为申购 或赎回苦求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内 对该来回的有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括 该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐明情况。 若申购不到手，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机 构如实摄取到苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的 阐明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权力。   登记机构不错在法律法则和基金合同允许的范围内根据相干业务王法对上 述业务办理时期进行休养。基金经管东说念主将在休养实施前依照《信息走漏办法》的 关系规则在规则媒介上公告。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   五、申购和赎回的数目限定 申购费），追加申购的最低金额为单笔 10 元（含申购费），上述申购最低金额 可由基金经管东说念主酌情休养。基金经管东说念主网上直销来回平台和其他销售机构接受申 购苦求的最低金额为单笔 10 元（含申购费），如果销售机构业务王法规则的最 低单笔申购金额高于 10 元，以该销售机构的规则为准。   单一投资者（基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理行为发起资金提供方 的除外）持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%(在基金运作过程 中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外)。法律法则、中国证 监会另有规则的除外。除上述限定外，基金经管东说念主对单个投资东说念主累计持有的基金 份额、单日申购金额等暂不设上限，如有休养，具体规则请参见招募讲明书或相 关公告。 受最低申购金额的限定，且不收取相应的申购用度。 机构业务王法规则的最低单笔赎回份额高于 1 份，以该销售机构的规则为准。 若当日该账户同期有基金份额减少类业务（如赎回、调停出等）被阐明，则基金 经管东说念主有权将投资者在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 基金经管东说念主应当采取规则单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净 申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额持有东说念主的正当权益，具体规则请参见招募讲明书或相干公告。 份额和最低基金份额保留余额的数目限定。基金经管东说念主必须在休养实施前依照 《信息走漏办法》的关系规则在规则媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 列入基金财产，主要用于本基金的商场推广、销售、登记等各项用度。投资者可 屡次申购，A 类基金份额的申购用度按每笔申购苦求单独研究。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                  （2024 年第 2 号）                                  更新的招募讲明书 回基金份额时收取。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度；C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：      申购金额（M，含申购费）                 申购费率           M          M≥500 万元               每笔 1000 元   投资者通过本公司直销中心及网上直销来回平台申购本基金 A 类基金份额 实行以下费率优惠，费率优惠实施时期或实施决议如有休养，本公司将依据关系 法律法则、监管规则的要求实时公告。   （1）直销中心   投资者通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的，享受申购费率 1 折优惠。如基金原申购费率为单笔固定金额的，则按原费率引申，不再享有费率 扣头。   （2）网上直销来回平台   个东说念主投资者通过本公司网上直销来回平台申购（含按期定额投资）本基金 A 类基金份额的，申购优惠费率 4 折起，以各支付渠说念的施行优惠费率为准。   本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的赎回费率按基金份额持有东说念主理有该 部分基金份额的时期分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：      持有期限（N）             赎回费率       归入基金资产比例         N弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                   （2024 年第 2 号）                                   更新的招募讲明书      N≥2 年                0                 --   注：上述“月”指的是 30 个当然日，“年”指的是 365 个当然日   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：    持有期限（N）           赎回费率             归入基金资产比例       N     N≥30 天                   0              -- 式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关系规则 在规则媒介上公告。 有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销缱绻，按期或 不按期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金经管东说念主不错按中国证监 会要求履行必要手续后，对基金投资者适当休养基金申购费率、赎回费率。 制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率遵命相干法律法则以及 监管部门、自律王法的规则。   七、申购份额与赎回金额的研究   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独诞生基金代码， 分别研究和公告基金份额净值。基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和 净申购金额。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用 份额单元为份，上述研究结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   具体的研究方法如下：   （1）申购本基金 A 类基金份额时： 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                             （2024 年第 2 号）                                             更新的招募讲明书   申购费率适用上表中的比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购费率适用上表中的固定金额时：   申购用度 = 固定金额   净申购金额 = 申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   申购金额 = 50,000.00 元   净申购金额 = 50,000.00 / (1+1.50%) = 49,261.08 元   申购用度 = 50,000.00– 49,261.08= 738.92 元   申购份额 = 49,261.08 / 1.0520 = 46,826.12 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.50%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,826.12 份 A 类基 金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额时：   净申购金额 = 申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购 C 类基金份额为：   净申购金额=50,000.00 元   申购份额=50,000.00/1.0520=47,528.52   即：投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   赎回金额为按施行阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述研究结果均按四舍五入方法，保留到极少 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                            （2024 年第 2 号）                                            更新的招募讲明书 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。研究公式：   赎回总金额 = 赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率   净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持偶然期为 90 天，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额 = 10,000.00× 1.0520 = 10,520.00 元   赎回用度 = 10,520.00 × 0.50% = 52.60 元   净赎回金额 = 10,520.00 ? 52.60= 10,467.40 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持偶然期为 90 天，对应的赎 回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的 净赎回金额为 10,467.40 元。   基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总额   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独诞生基金代码， 分别研究和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的研究，均保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各样基金份额净值在本日收市后研究，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况， 经中国证监会同意，不错适当延迟研究或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 接受投资东说念主的申购苦求。 投资东说念主的申购苦求；现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃商场价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不礼服性时，经与基金 托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购苦求。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 产净值。 有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 记机构的特地情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或 基金司帐系统无法平素运行。 可能导致单一投资者（基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理行为发起资金提 供方的除外）持有基金份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%连接 度的情形时。 个投资者单日或单笔申购金额上限的，或使单个投资东说念主累计持有的基金份额超出 基金经管东说念主公告的名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停 申购时，基金经管东说念主应当根据关系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项；现时一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要 不礼服性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当采取暂停接受投资东说念主 的赎回苦求或减速支付赎回款项的措施。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 产净值。 停接受投资东说念主的赎回苦求。   发生上述 1、2、3、5、6 情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额持 有东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备 案，已阐明的赎回苦求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额 持有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回 的情况排斥时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 调停中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调停中转入苦求份额 总额后的余额)跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按平素赎回门径引申。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有繁重或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，礼服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的， 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额净值为基础研究赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额 的限定。   （3）如果发生多数赎回，且单个绽开日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的 基金份额占前一绽开日基金总份额的比例跳跃 10%时，本基金经管东说念主不错对该 单个基金份额持有东说念主跳跃 10%比例的赎回苦求实施脱期办理赎回苦求。对该单 个基金份额持有东说念主不跳跃 10%比例的赎回苦求，与当日其他赎回苦求沿途，按 上述（1）、（2）方式处理。如下一绽开日该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回 部分仍旧超出前述比例约定的，陆续按前述王法处理，直至该单一基金份额持有 东说念主单个绽开日内苦求赎回的基金份额占前一绽开日基金总份额的比例低于 赎回苦求将被捣毁。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书规则的其他方式在 3 个来回日内文书基金份额持有东说念主，讲明关系处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 媒介上刊登暂停公告。 办法》的关系规则，不迟于再行绽开日，在规则媒介上刊登基金再行绽开申购或 赎回公告，并公布最近一个绽开日各样基金份额的基金份额净值。   十二、基金调停 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   本基金已于 2019 年 5 月 9 日起绽开日常调收歇务，具体灵通销售机构名单、 可调停旗下基金范围参见相干公告或基金经管东说念主网站公示。   基金调停是指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金经管东说念主届时有用公告规 定的条件，苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调停为基金管 理东说念主经管的其他基金基金份额的步履。基金调停分为调停转入和调停转出。   基金调收歇务的苦求受理时期与本基金经管东说念主经管的基金日常申购、赎回业 务受理时期相似，为绽开日的 9:30—15:00。由于各销售机构的系统各异以及业 务安排等原因，开展该业务的具体时期可能有所不同，请投资者属意查询所办理 业务的销售机构公告的时期。   每笔基金调停视为一笔赎回和一笔申购，基金调停用度相应由转出基金的赎 回用度及转出、转入基金的申购补差用度两部分组成。   （1）转出基金的赎回用度   转出基金的赎回用度按照各基金最新的招募讲明书及相干公告规则的赎回 费率和计费方式收取，赎回用度按一定比例归入基金财产（收取表率遵命各基金 的招募讲明书相干规则），未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。   （2）转出与转入基金的申购补差用度   从不收取申购用度的基金或申购用度低的基金向申购用度高的基金调停时， 每次收取申购补差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金或不收取申购 用度的基金调停时，不收取申购补差用度。申购补差用度原则上按照转出阐明金 额对应分档的转入基金与转出基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每 次调停时两只基金的申购费率的各异情况而定。   投资者通过本基金经管东说念主网上直销来回平台办理基金调收歇务可享受部分 调收歇务的调停费率优惠，调收歇务范围及调停费率优惠的具体情况请参阅本基 金经管东说念主网站。   具体调停费率水平请参见本基金经管东说念主网站（www.honyfunds.com）列示的 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                           （2024 年第 2 号）                                           更新的招募讲明书 相干调停费率表或相干公告。     转出阐明金额=转出基金份额×调停苦求当日转出的基金份额净值     转出基金的赎回用度=转出阐明金额×转出基金对应的赎回费率     转入阐明金额=转出阐明金额-转出基金的赎回用度     转出与转入基金的申购补差用度= 转入阐明金额×转入基金的申购费率/ （1 + 转入基金的申购费率）-转入阐明金额×转出基金的申购费率/（1+ 转出基 金的申购费率）     （注：对于适用固定金额申购补差用度的，转出与转入基金的申购补差用度 ＝固定金额的申购补差费）     净转入阐明金额=转入阐明金额-转出与转入基金的申购补差用度     转入基金阐明份额=净转入阐明金额/调停苦求当日转入基金的基金份额净 值     转入基金阐明份额研究结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。     例：某投资者将其持有的本基金 A 类基金份额 10,000 份调停为弘毅远处消 费升级搀杂型发起式证券投资基金 A 类基金份额（以下简称“弘毅远处奢华升级 搀杂 A”），本基金 A 类基金份额持有期限为 30 天，适用赎回费率为 0.50%。 假定调停苦求受理应日本基金的 A 类基金份额净值为 1.1183 元，弘毅远处奢华 升级搀杂 A 的基金份额净值为 1.1559 元。本基金 A 类基金份额对应的申购费率 为 1.50%，弘毅远处奢华升级搀杂 A 对应的申购费率为 1.50%。则：     转出阐明金额＝10,000.00×1.1183＝11,183.00 元     转出基金的赎回用度＝11,183.00×0.50%＝55.92 元     转入阐明金额＝11,183.00-55.92＝11,127.08 元     转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费 用 = 11,127.08×1.50%/ （ 1 +1.50% ） -11,127.08×1.50%/（1+1.50%）=0 元     净转入阐明金额=11,127.08-0=11,127.08 元     转入基金阐明份额＝11,127.08÷1.1559＝9,626.33 份     例：某投资者将其持有的本基金 C 类基金份额 10,000 份调停为弘毅远处消 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                         （2024 年第 2 号）                                         更新的招募讲明书 费升级搀杂 A，本基金 C 类基金份额持有期限为 20 天，适用赎回费率为 0.50%。 假定调停苦求受理应日本基金 C 类基金份额净值为 1.1183 元，弘毅远处奢华升 级搀杂 A 的基金份额净值为 1.1559 元。本基金 C 类份额不收取申购费，弘毅远 方奢华升级搀杂 A 对应的申购费率为 1.50%。则：    转出阐明金额＝10,000.00×1.1183＝11,183.00 元    转出基金的赎回用度＝11,183.00×0.50%＝55.92 元    转入阐明金额＝11,183.00-55.92＝11,127.08 元    转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费 用 = 11,127.08×1.50%/ （ 1+1.50% ） -11,127.08×0/（1+0）=164.44 元    净转入阐明金额=11,127.08-164.44=10,962.64 元    转入基金阐明份额＝10,962.64/1.1559＝9,484.07 份    （1）基金调停只可在归并销售机构进行。调停的两只基金必须都是该销售 机构销售的归并基金经管东说念主经管的、在归并登记机构处登记的基金。投资者办理 基金调收歇务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可 申购状态。    （2）基金调停采取“未知价”法，即基金的调停价钱以苦求受理应日各转出、 转入基金的基金份额净值为基准进行研究。    （3）基金份额持有东说念主苦求调停时，遵命“先进先出”的原则，即份额登记日历 在前的先调停出，份额登记日历在后的后调停出。如果调停苦求当日，同期有赎 回苦求的情况下，则遵命先赎回后调停的次序对不同份额登记日历的基金份额进 行业务处理。    （4）调停后，转入基金份额的持偶然期将再行研究，即转入基金份额的持 有期将自转入基金份额阐明日起再行开端研究。    基金调停以份额为单元进行苦求，转出苦求份额最小单元可保留到分，单笔 转出的基金份额不得低于10份。基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额转 换成其它基金，单笔调停苦求不受转入基金最低申购名额限定。基金份额持有东说念主 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 调停出时或调停出后在销售机构保留的本基金基金份额余额不及10份的，在申 请调停出时需一次全部苦求调停出，不然基金经管东说念主有权将剩余部分的基金份额 强制赎回。如果销售机构业务王法规则的最低单笔转出份额高于10份，以该销 售机构的规则为准。      每个就业日投资东说念主在单个来回账户保留的本基金基金份额余额少于 1 份时， 若当日该账户同期有基金份额的基金份额减少类业务（如赎回、调停转出等）被 阐明，则基金经管东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金基金份额一次性全部赎 回。   基金调停视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此关系转出基金和转 入基金对于暂停或断绝申购、暂停赎回等的情形和公告的关系规则一般也适用于 暂停基金调停，具体暂停或收复基金调停的相干业务请详见届时本基金经管东说念主发 布的相干公告。   本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调停中转入苦求份额总 数后的余额）跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为发生了多数赎回。 发生多数赎回时，基金转出与基金赎回具有相似的优先级，基金经管东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将 采取相似的比例阐明；但在转出苦求得到部分阐明的情况下，未阐明部分的转出 苦求将自动赐与捣毁，不再视为下一绽开日的基金调停苦求。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主在对基金份额持有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下，在履行适当门径后可受理基金份额持有东说念主通过中国 证监会认同的来回场所或者来回方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、适当法律法则的其它非来回过户。岂论 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干费力，对于适当条件的非来回过户苦求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的表率收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的表率收取转托管费。   十六、按期定额投资缱绻   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资缱绻，具体王法由基金经管东说念主另 行规则。投资东说念主在办理按期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在相干公告或更新的招募讲明书中所规则的按期定 额投资缱绻最低申购金额。本基金已于 2019 年 1 月 15 日起灵通按期定额投资 业务，具体灵通销售机构名单和业务王法参见相干公告或基金经管东说念主网站公示。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法则或监管部门另有规则的除外。   十八、其他业务   如相干法律法则允许基金经管东说念主办理其他基金业务，基金经管东说念主在对基金份 额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，在履行适当门径后将制定和实施相应 的业务王法。   十九、基金经管东说念主可在不违背相干法律法则、不合基金份额持有东说念主利益产生 不利影响的前提下，根据具体情况经与基金托管东说念主协商一致后对上述申购和赎回 的安排进行补充和休养并提前公告。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书               第九部分       基金的投资   一、投资标的   本基金围绕中国国企转型升级过程中所蕴含的投资契机，在严格胁制投资风 险的基础上，追求基金资产的历久升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国 债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可调停债券 （含分离来回可转债）过甚他经中国证监会允许投资的债券或单子）、资产维持 证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括条约入款、按期入款过甚他银行存 款）、货币商场器具、权证、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具(但须适当中国证监会相干规则)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 在扣除股票期权合约需缴纳的来回保证金以后，基金保留的现款或投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金经管东说念主在履 行适当门径后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济环境、政策时势、证券商场走势的空洞分析，主动判 断商场时机，进行积极的资产树立，合理礼服基金在股票、债券、繁衍品等各样 别资产中的投资比例，并跟着各样资产风险收益特征的相对变化，当令进行动态 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 休养。   在全面深化改革的布景下，国有资产监管机构和国有企业以优化国有本钱配 置为中心，着力深化改革，休养结构，加强科技转换，加速转型升级，造就企业 发展质料和效益，进一步提高我国国有本钱运营和树立效率。本基金情切上述国 企转型升级对本钱商场的影响，本基金界定的国企转型升级主题证券主要包括：   （1）通过居品或工夫变革转换、产业链延迟、买卖模式转换、运营经管机 制改善等有意身分，适当了商场化竞争的新时势，有助于其提高国有本钱使用效 率、增强国有经济活力、改善企业盈利才调的中央或地方国有控股、参股上市公 司刊行的证券。   （2）国有本钱要点投资的政策性新兴产业（包括新一代信息工夫、高端装 备制造、新材料、生物产业、新动力汽车、新动力、节能环保、数字创意产业等 行业）中，通过与国有企业以股权交融（包括国有企业投资入股非国有企业，非 国有企业通过出资入股、收购股权、认购可转债、股权置换等方式参与国企转型 升级）、政策合作（包括联合投资，联合开荒状貌、联合开荒新址品、新工夫、 新服务，建立高下流供销合作）等形势共享国企转型升级红利契机的非国有上市 公司刊行的证券。   本基金接纳从上至下和从下到上相结合的方法，通过投资于适当国企转型升 级主题且具有较强竞争上风的上市公司，把握中国经济国企转型升级过程中所蕴 含的投资契机。   本基金进行个股投资时，主要通过长远分析企业的基本面和发展出路，并以 定量的方针为参考，精选优质公司。优质公司需适当以下一项或多项表率：   （1）公司所处行业具有精采的发展出路。公司所处的行业增长快，有较好 的发展出路，特地是在发达国度有相似行业或相似买卖模式的到手案例。   （2）居品或服务具有竞争上风，况兼这种上风不错在较永劫期内得以保持。   （3）公司治理结构强健高效。公司具有完善、强健显露的法东说念主治理结构， 且领有一支高效强健的经管团队，在政策经管、坐蓐经管、质料经管、工夫经管、 成本经管等方面具有显然况兼可不时的竞争上风。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   （4）公司具有较强的营销才调。公司领有较为完善的销售体系，约略高效 地整合里面销售资源并经管外部销售渠说念。善用众人媒体宣传公司品牌和居品， 且营销团队强健。   （5）公司具有把持上风或资源的稀缺性。公司在工夫、营销、居品、监管 等领域具有同行公司一定时期内所无法企及的把持上风，保证公司不错在较永劫 期内获取高于行业平均水平的利润水平。   （6）有正面事件驱动。   本基金的定量分析方法主要包括分析相干的财务方针和商场方针，选拔财务 健康、成长性好、估值合理的股票。具体分析的方针为：   本基金基于流动性经管及策略性投资的需要投资于债券类资产，投资的办法 是保证基金资产流动性，有用利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本基金 将密切情切国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，忖度改日利率变动 走势，从上至下地礼服投资组合久期，并结合信用分析等从下到上的个券选拔方 法构建债券投资组合。   本基金的债券投资策略主要包括：   （1）利率预期策略   基于对宏不雅经济环境的长远研究，预期改日商场利率的变化趋势，结合基金 改日现款流的分析，礼服投资组合平均剩余期限。如果忖度改日利率将高潮，则 不错通过裁减组合平均剩余期限的办法则避利率风险，相背，如果忖度改日利率 下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的逾额呈报。   （2）估值策略   通过比拟债券的内在价值和商场价钱而作念出投资决策。当内在价值高于商场 价钱时，买入债券；当内在价值低于商场价钱时，卖出债券。   （3）利差策略   基于不同债券商场板块间的利差，在组合均分拨资产的方法。收益率利差包 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 括信用利差、可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差等阐述形势。信用利差 存在于不同债券商场，如国债和企业债利差、国债与金融债利差、金融债和企业 债利差等；可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差形成的原因是基于利率预 期的变动。   （4）互换策略   为加强对投资组合的经管，在卖出组合中部分债券的同期买入相似债券。该 策略不错用来达到提高当期收益率或到期收益率、提高组合质料、减少税收等目 的。   （5）信用分析策略   根据宏不雅经济运行周期阶段,分析债券刊行东说念主所处行业发展出路、发展状态、 商场所位、财务状态、经管水情切债务水对等身分,评价债券刊行东说念主的信用风险, 并根据特定债券的刊行契约,评价债券的信用级别,礼服债券的信用风险。   本基金经管东说念主通过考量宏不雅经济时势、提前偿还率、背约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等身分，预判资产池改日现款流变动；研究资产 维持证券刊行条件，忖度提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影 响，同期密切情切流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格胁制信用风险暴 露程度的前提下，通过信用研究和流动性经管，选拔风险休养后收益较高的品种 进行投资。   本基金将在严格胁制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以 价值分析为基础，在接纳数目化模子分析其合理订价的基础上，把握商场的短期 波动，进行积极操作，在风险可控的前提下力图杀青稳健的逾额收益。   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为主要办法，适 度参与股票期权投资。通过对现货商场和期权商场运行趋势的研究，结合基金股 票组合的施行情况及对期权的估值水平、基差水平、流动性等身分的分析，选拔 合适的期权合约构建相应的头寸，以休养投资组合的风险裸露，诬捏系统性风险。 基金还将利用股票期权行为组合流动性经管器具，诬捏现货商场流动性不及导致 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。 本基金投资股票期权， 基金经管东说念主将根据审慎原则，建立期权来回决策小组，授权特定的经管东说念主员负责 期权的投资审批事项，以戒备股票期权投资的风险。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他金融居品，基金经管东说念主可根 据法律法则及监管机构的规则及本基金的投资标的，制定与本基金相适当的投资 策略、比例限定、信息走漏方式等。   四、投资限定   基金的投资组合应遵命以下限定：   （1）本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%，其中 投资于国企转型升级主题相干证券比例不低于非现款资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股票期权合约需缴纳的来回保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的归并权证，不得跳跃该权证的   （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跳跃上一来回日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产维持证券的比例，不得跳跃 该资产维持证券规模的 10％； 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   （11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产维持 证券，不得跳跃其各样资产维持证券共计规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资表率，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金干与寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金资产净值的 40%；本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （16）因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （17）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现款或来回所王法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （18）未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数研究；   （19）本基金主动投资流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金基金资 产净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述投资比例限定的，基金经管东说念主不得 主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金经管东说念主经管的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于开 放期的按期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公 司可畅通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 30%；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手方开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致； 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   （22）本基金投资畅通受限证券，基金经管东说念主应事前根据中国证监会相干 规则，与基金托管东说念主在基金托管条约或补充条约中明确基金投资畅通受限证券的 比例，根据比例进行投资。基金经管东说念主应制订严格的投资决策进程和风险胁制制 度，戒备流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （23）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（12）、（19）、（21）项外，因证券商场波动、证券发 行东说念主合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述 规则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会规 定的迥殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 开端。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当门径后，则本基金投资不再受相干限定或以变更以后的规则为准。   为珍藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱过甚他不正大的证券来回举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则辞让的其他举止。   如法律、行政法则或监管部门取消上述辞让性规则，如适用于本基金，基金 经管东说念主在履行适当门径后，本基金可不受上述规则的限定。 施行胁制东说念主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当适当基金的投资标的和投资策略， 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公说念合理价钱引申。相干来回必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法则赐与走漏。紧要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的寥寂董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相干限定。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×70%+上证国债指数收益 率×30%   选拔该功绩比拟基准，是基于以下身分：   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制和珍藏，从上海和深圳证券商场 中中式 300 只 A 股行为样本的空洞性指数。该指数样本选拔表率为规模大、流 动性好的股票，咫尺沪深 300 指数样本覆盖了沪深商场大部分市值，具有精采 的商场代表性，适当行为本基金权益类资产投资的功绩比拟基准。   上证国债指数以上海证券来回所上市的扫数固定利率国债为样本，按照国债 刊行量加权而成，具有较强的债券商场代表性。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准约略客不雅、合理 地反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者指数编制单元住手研究编制上述指数或更 改指数称呼、或者有更泰斗的、更能为商场深广接受的功绩比拟基准推出，或者 商场上出现愈加适当用于本基金功绩比拟基准的指数时，则本基金经管东说念主可与本 基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当门径后，休养或变更功绩比拟 基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   特地提醒：该功绩比拟基准仅用于本基金投资功绩的比拟，并非本基金的 最终收益率，更非基金经管东说念主、基金托管东说念主及销售机构向基金投资东说念主保证其投 资于本基金的本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。本基金的收益率 以施走运作情况为准。   六、风险收益特征 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                       （2024 年第 2 号）                                       更新的招募讲明书      本基金为搀杂型基金，其风险和预期收益水平高于债券型基金及货币商场基 金，而低于股票型基金。      七、基金经管东说念主代表基金诈骗股东或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、投资组合论说      基金经管东说念主的董事会及董事保证本论说所载费力不存在装假记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的委果性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主华泰证券股份有限公司根据本基金合同规则，复核了本投资组合 论说，保证复核内容不存在装假记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合论说所载数 据取自弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投 资基金 2024 年第 3 季度论说，所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本论说财务 费力未经审计师审计。                                               占基金总资产 序号           状貌               金额(元)                                               的比例（%）       其中：股票                   29,552,166.68        71.63       其中：债券                               -            -           资产维持证券                          -            -       其中：买断式回购的买入                                           -            -       返售金融资产 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                        （2024 年第 2 号）                                        更新的招募讲明书         银行入款和结算备付金合         计                                                 占基金资产净  代码           行业类别            公允价值(元)                                                 值比例（%）  A      农、林、牧、渔业                            -            -  B      采矿业                      1,258,140.00        3.06  C      制造业                     17,566,566.68       42.73         电力、热力、燃气及水生  D                                 60,000.00         0.15         产和供应业  E      建筑业                                 -            -  F      批发和零卖业                              -            -  G      交通运载、仓储和邮政业               949,420.00         2.31  H      住宿和餐饮业                              -            -         信息传输、软件和信息技   I                              2,498,480.00        6.08         术服务业   J     金融业                      4,910,230.00       11.94  K      房地产业                                -            -  L      租出和商务服务业                            -            -  M      科学研究和工夫服务业               1,772,380.00        4.31         水利、环境和众人设施管  N                                          -            -         理业         住户服务、修理和其他服  O                                          -            -         务业  P      教诲                                  -            -  Q      卫生和社会就业                             -            -  R      文化、体育和文娱业                 536,950.00         1.31  S      空洞                                  -            -         共计                      29,552,166.68       71.88 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                           （2024 年第 2 号）                                           更新的招募讲明书         本基金本论说期末未持有通过港股通投资的股票。 细                                                         占基金资 序号        股票代码      股票称呼    数目(股)        公允价值(元)        产净值比                                                         例（％）         本基金本论说期末未持有债券。 细         本基金本论说期末未持有债券。 券投资明细         本基金本论说期末未持有资产维持证券。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 明细     本基金本论说期末未持有贵金属。 细     本基金本论说期末未持有权证。     本基金本论说期末未持有股指期货。     本基金本论说期末未持有股指期货。     本基金本论说期末未持有国债期货。     本基金本论说期末未持有国债期货。     本基金本论说期末未持有国债期货。 查，或在论说编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 库之外的股票。     弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                      （2024 年第 2 号）                                          更新的招募讲明书       序号             称呼                        金额(元)        本基金本论说期末未持有处于转股期的可调停债券。 序                     畅通受限部分的公        占基金资产净          畅通受限情况说     股票代码      股票称呼 号                      允价值（元）         值比例（％）              明        由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。  弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                          （2024 年第 2 号）                                           更新的招募讲明书                      第十部分       基金的功绩    基金功绩所载数据截止 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。    基金经管东说念主依照恪称职守、诚挚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募讲明书。    下述基金功绩方针不包括持有东说念主认购或来回基金的各项用度，计入用度后实  际收益水平要低于所列数字。    一、基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟    弘毅远处国企转型升级搀杂A净值阐述                      净值增     功绩比拟     功绩比拟基            净值增   阶段                 长率标     基准收益     准收益率标      ①-③      ②-④            长率①                      准差②      率③       准差④ 当年三个月      14.03%    1.46%   11.62%    1.09%     2.41%    0.37% 当年六个月      8.35%     1.27%   10.61%    0.87%    -2.26%    0.40% 当年一年       -3.87%    1.32%   8.40%     0.76%    -12.27%   0.56% 当年三年      -29.30%    1.18%   -8.10%    0.76%    -21.20%   0.42% 当年五年       15.07%    1.23%   12.52%    0.83%     2.55%    0.40% 自基金合同生 效起于今    弘毅远处国企转型升级搀杂C净值阐述                     净值增长     功绩比拟     功绩比拟基          净值增  阶段                 率表率差     基准收益     准收益率标      ①-③      ②-④          长率①                      ②        率③       准差④ 当年三个月    13.88%     1.46%    11.62%    1.09%     2.26%    0.37% 当年六个月    8.08%      1.27%    10.61%    0.87%    -2.53%    0.40% 当年一年     -4.35%     1.32%    8.40%     0.76%    -12.75%   0.56% 当年三年    -30.35%     1.18%    -8.10%    0.76%    -22.25%   0.42% 自基金合同         -32.56%     1.17%    -9.38%    0.76%    -23.18%   0.41% 成效起于今    注：本基金自 2021 年 9 月 10 日起加多 C 类基金份额。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   二、自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比拟基准 收益率变动的比拟 注：本基金基金合同成效日为2018年10月31日。截止建仓期收尾，本基金各项 资产树立比例适当基金合同及招募讲明书关系投资比例的约定。本基金自2021 年9月10日起加多C类基金份额。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                   （2024 年第 2 号）                                   更新的招募讲明书              第十一部分            基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、股票期权合约、银行入款本息、 基金应收申购款过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的支撑和刑事使命   本基金财产寥寂于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章捣毁或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书              第十二部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来回场所的来回日以及国度法律法则 规则需要对外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日 的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化 身分，休养最近来回市价，礼服公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规则的除 外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   （3）对在来回所商场上市来回的可调停债券，中式逐日收盘价行为估值全 价；   （4）对在来回所上市的资产维持证券，接纳估值工夫礼服公允价值，在估 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票和权证，接纳估值工夫礼服公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经休养的报价行为估值日的公允价值进行估值；对于 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行休养，阐明 估值日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则接纳估值 工夫礼服公允价值；   （4）畅通受限的股票，包括非公开荒行股票、初度公开荒行股票时公司股 东公开荒售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会关系规 定礼服公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然各异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日 结算价估值。 制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率遵命相干法律法则以及 监管部门、自律王法的规则。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。 按国度最新规则估值。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的规则或者未能充分珍藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关系法律法则，基金资产净值研究和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金经管东说念主对基金资产净值的研究结果对外赐与公布。   四、估值门径 基金份额净值。各样基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以 当日基金份额的余额数目研究，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有规则的，从其规则。 金份额净值，但基金经管东说念主根据法律法则或基金合同的规则暂停估值时除外。基 金经管东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按规则对外公布。   五、估值错误的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误形成估值错误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，错误 的使命东说念主应当对由于该估值错误遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的班师损失按下述 “估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据研究差错、系统故障差错、下达指示差错等。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担； 由于估值错误使命方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估 值错误使命方对班师损失承担抵偿使命；若估值错误使命方仍是积极谐和，况兼 有协助义务确当事东说念主有阔气的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误使命方应答更正的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的使命方对关系当事东说念主的班师损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值错误的关系班师当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误使命方仍应答估值错误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；如果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥得 利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值错误使命方。   （4）估值错误休养接纳尽量收复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   （5）按法律法则规则的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因礼服估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向关系当事东说念主进行阐明。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   （1）基金份额净值研究出现错误时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施戒备损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到或跳跃该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到或跳跃该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不礼服性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停估值时；   七、基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责 研究，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个绽开日来回收尾后研究当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 研究结果复核阐明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主依据基金合同和相干法律 法则的规则对基金净值赐与公布。   八、迥殊情形的处理 款进行估值时，所形成的缺陷不行为基金资产估值错误处理。 或由于其他不可抗力等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然仍是采取必要、适当、 合理的措施进行查验，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金 经管东说念主和基金托管东说念主解任抵偿使命。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施消弱或排斥由此形成的影响。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书            第十三部分     基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投资，基金份额持有东说念主可对 A 类基金份额、C 类基金份额分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分拨方式是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；归并类别的每一基金份 额享有同平分拨权；      在不违背法律法则且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金经管东说念主可对基金收益分拨原则进行休养，无需召开基金份额持有东说念主大会。      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决议的礼服、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。      在收益分拨决议公布后，基金经管东说念主依据具体决议的规则就支付的现款红 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示实时进行分成 资金的划付。    基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润研究截止日）的时 间不得跳跃 15 个就业日。    法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为该类基金份额。红利再投资的 研究方法，依照《业务王法》引申。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书             第十四部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   （一）与基金运作关系的用度   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的研究 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主于次 月 5 个就业日内向基金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主于收到指示 当日复核后从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业 日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个就业日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主于次 月 5 个就业日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主于收到指示 当日复核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗 力情形排斥之日起 2 个就业日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。研究方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金经管东说念主于次月 5 个就业日内向基金托管东说念主发送 C 类份额销售服务费划款指 令，基金托管东说念主于收到指示当日复核后从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主， 经基金经管东说念主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可 抗力情形排斥之日起 2 个就业日内支付。   销售服务费主要用于本基金不时销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法则及相应条约规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）与基金销售关系的用度   本基金申购费的费率水平、研究公式、收取方式和使用方式参见本招募讲明 书“基金份额的申购与赎回”一章。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   本基金赎回费的费率水平、研究公式、收取方式和使用方式参见本招募讲明 书“基金份额的申购与赎回”一章。   三、不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 的信息走漏用度； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书            第十五部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照关系规则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书            第十六部分         基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应适当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《基金合同》过甚他关系规则。相干法律法则对于信息走漏的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的委果性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息走漏 办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介走漏，并保证基金投资 者约略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息费力。   规则网站应当无偿向投资者提供基金信息走漏服务。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除特地讲明外，货币单元为东说念主民币 元。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品费力纲要 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体门径，讲明基金居品的秉性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在 3 个就业日内，更新基金招募讲明书并登载 在规则网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等举止中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》成效后，基金居品费力纲要的信息发生紧要变 更的，基金经管东说念主应当在 3 个就业日内，更新基金居品费力纲要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品费力纲要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 费力纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲明书、《基金合同》摘记登载在规则媒介上；基金经管东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》成效公告。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   基金合同成效公告中将讲明基金召募情况及基金经管东说念主、基金经管东说念主高等管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主股东持有的基金份额、承诺持有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规则网站上走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站走漏半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的研究方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。   （六）基金按期论说，包括基金年度论说、中期论说和季度论说   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在规则网站上，并将年度论说提醒性公告登载在规则报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在规则网站上，并将中期论说提醒性公告登载在规则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规则网站上，并将季度论说提醒性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   基金经管东说念主应在年度论说、中期论说、季度论说均分别走漏基金经管东说念主、基 金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主股东持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   基金经管东说念主应在中期论说、年度论说等文献中走漏基金组结伴产情况过甚流 动性风险分析等。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者利益，基金经管东说念主至少应当在基金按期论说“影响投资者 决策的其他进犯信息”项下走漏该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的迥殊情形除 外。   （七）临时论说   本基金发生紧要事件，关系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在规则媒介上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行胁制东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有规则的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 份额的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在商场巧妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相干信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开澄莹， 并将关系情况立即论说中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐论说 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   《基金合同》圮绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐论说。计帐论说应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》 规则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主张书。基金财产计帐小组 应当将计帐论说登载在规则网站上，并将计帐论说提醒性公告登载在规则报刊 上。   （十一）投资资产维持证券的信息走漏   基金经管东说念主应在基金年度论说及中期论说中走漏其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和论说期内扫数的资产维持证券明 细。   基金经管东说念主应在基金季度论说中走漏其持有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产维持证券明细。   （十二）投资股票期权的信息走漏   基金经管东说念主应在按期信息走漏文献中走漏参与股票期权来回的关系情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股票期权来回对基 金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资标的。   （十三）投资于非公开荒行股票等畅通受限证券的信息走漏   基金经管东说念主应在基金投资非公开荒行股票后两个来回日内，在中国证监会指 定媒介走漏所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （十四）中国证监会规则的其他信息。   六、暂停或延迟信息走漏的情形 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不礼服性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停估值时；   七、信息走漏事务经管 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定特意部门及 高等经管东说念主员负责经管信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适当中国证监会相干基金信息 走漏内容与模式准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按影相干法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期论说、更新的招募讲明书、基金居品费力纲要、基金计帐论说等 公开走漏的相干基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相干报送信息的委果、准确、好意思满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主造就信息走漏服务的质料。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计论说、法律主张书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   八、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息走漏事项以法律法则规则及本部分约定的内容为准。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                  （2024 年第 2 号）                                  更新的招募讲明书               第十七部分           风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是散布 投资，诬捏投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略 提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括商场风险，也包括基金自 身的经管风险、工夫风险和合规风险等。多数赎回风险是绽开式基金所独到的一 种风险，即当单个绽开日基金的净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调停中 转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调停中转入苦求份额总额后 的余额）跳跃前一绽开日基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回 持有的全部基金份额。基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币市 场基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承 担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当肃穆阅读《基金合同》、《招募讲明书》、基金居品费力纲要等 基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期限、 投资教会、资产状态等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才调相适当。   投资东说念主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期 定额投资是疏导投资东说念主进行历久投资、平均投资成本的一种肤浅易行的投资方 式。关联词按期定额投资并不可回避基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主获取 收益，也不是替代储蓄的等效答理方式。   因分成等步履导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会 诬捏基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元开动面值开展基金召募或因分成 等步履导致基金份额净值休养至 1 元开动面值或 1 元隔壁，在商场波动等身分 的影响下，基金投资仍有可能出现亏本或基金净值仍有可能低于开动面值。   基金经管东说念主承诺以诚挚信用、辛苦尽责的原则经管和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东说念主经管的其他基金的功绩不构 成对本基金功绩阐述的保证。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 则，在作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东说念主自行包袱。   基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：   一、商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资状貌和来回轨制 等各式身分的影响而变化，导致收益水平存在的不礼服性。商场风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和 证券商场监管政策发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率直接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的计划好坏受多种身分影响，如经管才调、财务状态、商场出路、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司计划不善，其股票价钱可能着落，或者约略用于分拨的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资千般化来散布这种非系统风险，但不可 皆备回避。   主淌若指债务东说念主的背约风险，若债务东说念主计划不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体咫尺企业债中。   基金的利润将主要通过现款形势来分拨，而现款可能因为通货推广的影响而 导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移的关系风险，单一的久期 方针并不可充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调停债券的投资中，具体阐述为可调停债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调停债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可获取转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、经管风险   在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的常识、技能、教会、判断等主不雅身分 会影响其对相干信息和经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   绽开式基金要随时应答投资者的赎回，如果基金资产不可飞速转换成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生多数赎回时，如果基金资产变现才调差，可能会产生基金仓位 休养的繁重，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金的投资商场主要为证券来回所、寰球银行间债券商场等流动性较好的 表率型来回场所，主要投资对象为具有精采流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币商场器具等），同期本基金基于散布投资的原则通过 投资组合的限联盟定了各样资产占本基金净值或者占其刊行数目的比例，在行业 和个券方面未有高连接度的特征，空洞评估在平素商场环境下本基金的流动性风 险相对可控。   本基金为平凡绽开式基金，投资东说念主可在本基金的绽开日办理基金份额的申购 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，遵命基金份额持有东说念主 利益优先原则，本基金经管东说念主将合理胁制基金份额持有东说念主连接度，审慎阐明申购 赎回业务苦求，包括但不限于：   （1）当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （3）本基金经管东说念主相不时持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎 回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不礼服性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减速支付赎回款项。   具体措施详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金经管东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险经管器具对赎回苦求进行胁制休养，以应答 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提 下，可依照法律法则及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险经管器具，对 赎回苦求进行胁制休养，行为特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的扶持措 施。   当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有繁重或以为因支付投资东说念主的赎 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可空洞运用包 括脱期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险经管器具，投资者将濒临其赎回申 请被断绝或脱期办理、赎回款项减速支付，或濒临赎回成本或申购成本较高等的 风险。   四、独到风险   （1）本基金是搀杂型基金，基金资产主要投资于股票商场与债券商场，因此 股市、债市的变化将影响到基金功绩阐述。本基金固然按照风险收益配比原则， 实行动态的资产树立，但并不可皆备抵拒商场合座着落风险，基金净值阐述因此 可能会受到影响。本基金经管东说念主将阐述专科研究上风，加强对商场、上市公司基 本面和固定收益类居品的长远研究，不时优化组合树立，以胁制特定风险。   （2）本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的发起认购，并 不代表对本基金的风险或收益的任何判断、忖度、推选和保证，发起资金也并不 用于对投资东说念主投资亏本的补偿，投资东说念主及发起资金认购东说念主均自行承担投资风险。 本基金发起资金认购的本基金份额持有期限自基金合同成效日起满 3 年后，发起 资金提供方将根据自身情况决定是否陆续持有，届时发起资金提供方有可能赎回 认购的本基金份额。另外，基金合同成效之日起三年后的对应日（该对应日如为 非就业日，则自动顺延至下一个就业日），若基金资产净值低于 2 亿元，基金合 同自动圮绝。因此，投资东说念主将濒临基金合同可能圮绝的不礼服性风险。   （3）接纳证券经纪商来回结算模式的风险   本基金接纳证券经纪商来回结算模式，即本基金将通过基金经管东说念主选择的证 券计划机构进行场内来回和结算，该种来回结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率诬捏的风险、来回结算风险、投资信息安全守密风险、无法完成当日估值 等风险。   （4）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场风险、经管 风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。基金经管东说念主为了更好的戒备投资股票期权所濒临的各样风险，建立了 股票期权来回决策小组，按照关系要求作念好东说念主员培训就业，确保投资、风控等核 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 心岗亭东说念主员具备股票期权业务常识和相应的专科才调，同期授权特定的经管东说念主员 负责股票期权的投资审批事项。   （5）资产维持证券投资风险   本基金可投资资产维持证券，资产维持证券在国内商场尚处发展初期，具 有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险，会受到特定原始权益东说念主破 产风险及现款流忖度风险等的影响；当本基金投资的资产维持证券信用评级发生 变化时，本基金将需要面对临时休养持仓的风险；此外当资产维持证券相干的发 行东说念主、经管东说念主、托管东说念主等出现非法背约时，本基金将濒临无法收取投资收益甚而 损失本金的风险。   （6）畅通受限证券投资风险   本基金可投资畅通受限证券，按监管机构或行业协会关系规则礼服公允价 值，本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应 的净值，因此，投资者在申购赎回时，需研讨估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资畅通受限证券而濒临流动性风险以及畅通受限期间内证券 价钱大幅着落的风险。   （7）科创板股票投资风险   本基金可投资于科创板的股票，所濒临的独到风险包括但不限于： 新动力、节能环保及生物医药等高新工夫和政策新兴产业领域。大多数企业为初 创型公司，企业改日盈利、现款流、估值均存在不礼服性，与传统二级商场投资 存在各异，合座投资难度加大，个股商场风险加大。科创板个股上市前五日无涨 跌停限定，第六日开端涨跌幅限定在正负 20%以内，个股波动幅度较其他股票 加大，商场风险随之高潮。 年况兼资金在 50 万以上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机 构持有个股多量畅系数导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他 相干流动性风险。 更快；退市情形更多，新增市值低于规则表率、上市公司信息走漏或者表率运作 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 存在紧要过错导致退市的情形；引申表率更严，显然丧失不时计划才调，仅依赖 与主业无关的贸易或者不具备买卖骨子的关联来回支撑收入的上市公司可能会 被退市；且不再诞生暂停上市、收复上市和再行上市武艺，上市公司退市风险更 大。 投资于少量个股，商场可能存在高连接度状态，合座存在连接度风险。 计划及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股相干性较高，商场阐述欠安时，系 统性风险将更为显赫。 企业带来较大影响，国外经济时势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政 策影响。   （8）北京证券来回所上市的股票的投资风险   本基金可投资于北京证券来回所上市的股票，所濒临的独到风险包括但不限 于：   北京证券来回所上市公司为转换式中小企业，该类企业经常具有规模小、对 工夫依赖高、迭代快、议价才调不彊等特色，抗商场风险和行业风险才调较弱， 存在因居品、计划模式、相干政策变化而出现计划失败的风险；另一方面，部分 中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不 礼服性，或濒临较大波动，个股投资风险加大。因此，基金在追求北京证券来回 所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券来回所上市中小企业不礼服性更大 的风险，基金投资于北京证券来回所上市企业濒临无法盈利甚而可能导致较大亏 损的风险。   北京证券来回所在证券刊行、来回、投资者适当性等方面与沪深证券来回所 的轨制王法存在一定辞别，包括北京证券来回所竞价来回较沪深证券来回所诞生 了更宽的涨跌幅限定（上市后的首日不设涨跌幅限定，自后涨跌幅限定为 30%）， 可能导致较大的股票价钱波动。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   根据北京证券来回所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京 证券来回所上市企业干与退市进程，有可能退入新三板转换层或基础层挂牌交 易，或转入退市公司板块，基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而濒临 退出难度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基 金净值形成不利影响。   北京证券来回所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京 证券来回所上市企业规模小，部分企业股权较为连接，由此可能导致合座流动性 相对较弱，若投资者在特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金濒临无 法实时变现过甚他相干流动性风险。   北京证券来回所为新设寰球性证券来回所，初期可投标的较少，投资者容易 连接投资于少量个股，商场可能存在高连接度状态，合座存在连接度风险。   北京证券来回所相干法律、行政法则、部门规章、表率性文献和来回所业 务王法，可能根据商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务规 则，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应休养变化。   以上所述身分可能会给本基金投资带来迥殊来回风险。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险等第评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场深广规章等作念出的概述性形貌，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销中心和其他销售机构)根据相干 法律法则对本基金进行风险等第评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同， 因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成自身风险承受才调与产 品风险等第之间的匹配检修。   六、操作或工夫风险 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   相干当事东说念主在业务各武艺操作过程中，因里面胁制存在过错或者东说念主为身分造 成操作错误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法来回、司帐部门诈骗、 来回错误、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的各式来回步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或 者差错而影响来回的平素进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金经管东说念主、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算 机构等等。   七、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身班师胁制才调之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受 损。   八、基金经管东说念主职责圮绝风险   因作歹计划或者出现紧要风险等情况，可能发生基金经管东说念主被照章取消基金 经管经验或照章结果，被照章捣毁或者照章宣告破产等情况。在基金经管东说念主职责 圮绝情况下，投资者濒临基金经管东说念主变更或基金合同圮绝的风险。基金经管东说念主职 责圮绝，触及基金经管东说念主、临时基金经管东说念主、新任基金经管东说念主之间使命辞别的， 相干基金经管东说念主对各自履职步履照章承担使命。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书      第十八部分   基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主联贯的； 下一个就业日），基金资产规模低于 2 亿元的；   三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产计帐小组 并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组给与基金财产之 前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管条约的规则陆续履行保护基 金财产安全的职责。 金经管东说念主、基金托管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主 员。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论说出具法律主张书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规则网站上，并将计帐报 告提醒性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书           第十九部分     基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东说念主的权力、义务   （一）基金份额持有东说念主的权力与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募讲明书的规则苦求赎回或转让其持有的基 金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息费力；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 务包括但不限于：   （1）肃穆阅读并驯顺《基金合同》、《招募讲明书》、基金居品费力纲要 等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   （3）情切基金信息走漏，实时诈骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》圮绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）引申成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）驯顺基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干来回及业 务王法；   （10）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新 和补充，并保证其委果性；   （11）发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年；   （12）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东说念主的权力与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 并获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调停申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗股东权力，为基金的 利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权力或 者实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在适当关系法律、法则的前提下，制订和休养关系基金认购、申购、 赎回、调停、按期定额投资和非来回过户等的业务王法；   （17）托福证券经纪商在上海证券来回所、深圳证券来回所进行各样证券 来回、证券交收，以及相干证券来回的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务 的相干权力、义务，由基金经管东说念主与证券经纪商坚强《证券经纪服务条约》进行 约定；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚挚信用、严慎辛苦的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备阔气的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互寥寂；对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则外；不得利用基金 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使研究基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的规则，按关系规则研究并公告各样基金资产 净值，礼服各样基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度、中期和年度基金论说；   （11）严格按照《基金法》、《信息走漏办法》、《基金合同》过甚他关系 规则，履行信息走漏及论说义务；   （12）保守基金买卖诡秘，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他关系规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予保 密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定礼服基金收益分拨决议，实时向基金份额持 有东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、记录和其他 相干费力 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在规则时期发出，并 且保证投资者约略按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金关系 的公开费力，并在支付合理成本的条件下得到关系费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被捣毁或者被照章宣告破产时，实时论说中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务， 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书 基金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系 基金事务的步履承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权力或实施 其他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能成效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）引申成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权力与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场王法，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办 理场社来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 括但不限于： 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   （1）以诚挚信用、辛苦尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）建立特意的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备阔气的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分别诞生账户，寥寂核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金经管东说念主代表基金坚强的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖诡秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则另 有规则外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金经管东说念主研究的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度、中期和年度基金论说出具主张，讲明 基金经管东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基 金经管东说念主有未引申《基金合同》规则的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否采取了 适当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干费力，保存期 限不少于法律法则的规则；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作相干账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规则，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金               （2024 年第 2 号）                               更新的招募讲明书   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分拨；   （18）濒临结果、照章被捣毁或者被照章宣告破产时，实时论说中国证监 会，并文书基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿使命，其赔 偿使命不因其退任而解任；   （20）按规则监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金经管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有 东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）引申成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的门径和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，如今后建立基金份额持有东说念主大会的日 常机构，日常机构的建立按影相干法律法则的要求引申。   （一）召开事由 律法则和中国证监会另有规则的除外：   （1）圮绝《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调停基金运作方式；   （5）休养基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金表率或提高销售服务费，但法律 法则要求休养该等薪金表率或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略； 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书   （9）变更基金份额持有东说念主大会门径，但《基金合同》另有约定的除外；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额研究，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规则的范围内休养本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费费率、休养基金份额分类办法及王法、住手现存基 金份额类别的销售、变更收费方式、加多或休养基金份额类别诞生；   （3）因相应的法律法则、登记机构的相干业务王法发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构休养基金关系认购、申购、赎 回、调停、基金来回、非来回过户、转托管等业务王法；   （6）在履行适当门径后基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰涩、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话； 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和接洽东说念主、表决主张寄交的截止时期和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主礼服。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释适当法律法则、《基金合 同》和会议文书的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记费力 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 或会议文书载明的形势在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或系统。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布相干提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 文书不参加收取表决主张的，不影响表决着力；    （3）本东说念主班师出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主班师出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主班师出具表决主张或授权他东说念主 代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中班师出具表决主张的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决主张的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张 的代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释 适当法律法则、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 用收罗、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式 召开基金份额持有东说念主大会，或者接纳收罗、电话、短信等其他非书面方式或其他 方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议门径比照现场开会和通信方式开会的程 序进行。   （五）议事内容与门径 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并（就上述情形，法律法则、《基金合同》和中国证监会另有规则的除外）、法 律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有 东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起头由大会主理东说念主按照下列第七条文定门径礼服和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 或代理东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 特地决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调停基金运作方式、更换 基金经管东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并（就上 述情形，法律法则、《基金合同》和中国证监会另有规则的除外）以特地决议通 过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交 适当会议文书中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适当会议文书规则的表决主张视为有用表决，表决主张暗昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议开端后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开端 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 再行清点，再行清点以一次为限。再行清点后，大会主理东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证；基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等规则，但凡班师援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监 管王法修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可班师对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   三、基金收益分拨原则、引申方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书    （二）基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。    （三）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投资，基金份额持有东说念主可对 A 类基金份额、C 类基金份额分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分拨方式是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；归并类别的每一基金份 额享有同平分拨权；    在不违背法律法则且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金经管东说念主可对基金收益分拨原则进行休养，无需召开基金份额持有东说念主大会。    （四）收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    （五）收益分拨决议的礼服、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。    在收益分拨决议公布后，基金经管东说念主依据具体决议的规则就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示实时进行分成 资金的划付。    基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润研究截止日）的时 间不得跳跃 15 个就业日。    法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。    （六）基金收益分拨中发生的用度 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为该类基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务王法》引申。   四、与基金财产经管、运用关系用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的研究 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主于次 月 5 个就业日内向基金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主于收到指示 当日复核后从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业 日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个就业日内支付。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主于次 月 5 个就业日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主于收到指示 当日复核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗 力情形排斥之日起 2 个就业日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。研究方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金经管东说念主于次月 5 个就业日内向基金托管东说念主发送 C 类份额销售服务费划款指 令，基金托管东说念主于收到指示当日复核后从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主， 经基金经管东说念主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个就业日内或不可 抗力情形排斥之日起 2 个就业日内支付。   销售服务费主要用于本基金不时销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法则及相应条约规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 基金财产的损失； 的信息走漏用度； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   五、基金财产的投资范围和投资限定   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国 债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可调停债券 （含分离来回可转债）过甚他经中国证监会允许投资的债券或单子）、资产维持 证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括条约入款、按期入款过甚他银行存 款）、货币商场器具、权证、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具(但须适当中国证监会相干规则)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 在扣除股票期权合约需缴纳的来回保证金以后，基金保留的现款或投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金经管东说念主在履 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 行适当门径后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （二）投资限定   基金的投资组合应遵命以下限定：   （1）本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%，其中 投资于国企转型升级主题相干证券比例不低于非现款资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股票期权合约需缴纳的来回保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的归并权证，不得跳跃该权证的   （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跳跃上一来回日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产维持证券的比例，不得跳跃 该资产维持证券规模的 10％；   （11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产维持 证券，不得跳跃其各样资产维持证券共计规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资表率，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金干与寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金资产净值的 40%；本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （16）因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （17）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现款或来回所王法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （18）未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数研究；   （19）本基金主动投资流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金基金资 产净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述投资比例限定的，基金经管东说念主不得 主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金经管东说念主经管的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于开 放期的按期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公 司可畅通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 30%；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手方开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投 资范围保持一致；   （22）本基金投资畅通受限证券，基金经管东说念主应事前根据中国证监会相干 规则，与基金托管东说念主在基金托管条约或补充条约中明确基金投资畅通受限证券的 比例，根据比例进行投资。基金经管东说念主应制订严格的投资决策进程和风险胁制制 度，戒备流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （23）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（12）、（19）、（21）项外，因证券商场波动、证券发 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 行东说念主合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述 规则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会规 定的迥殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起开端。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当门径后，则本基金投资不再受相干限定或以变更以后的规则为准。   为珍藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱过甚他不正大的证券来回举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则辞让的其他举止。   如法律、行政法则或监管部门取消上述辞让性规则，如适用于本基金，基金 经管东说念主在履行适当门径后，本基金可不受上述规则的限定。 施行胁制东说念主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当适当基金的投资标的和投资策略， 遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公说念合理价钱引申。相干来回必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法则赐与走漏。紧要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的寥寂董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 不再受相干限定。   六、基金资产净值的研究方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来回场所的来回日以及国度法律法则 规则需要对外皮露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日 的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化 身分，休养最近来回市价，礼服公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规则的 除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   （3）对在来回所商场上市来回的可调停债券，中式逐日收盘价行为估值全 价；   （4）对在来回所上市的资产维持证券，接纳估值工夫礼服公允价值，在估 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票和权证，接纳估值工夫礼服公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经休养的报价行为估值日的公允价值进行估值；对于 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行休养，阐明 估值日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则接纳估值 工夫礼服公允价值；   （4）畅通受限的股票，包括非公开荒行股票、初度公开荒行股票时公司股 东公开荒售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会关系规 定礼服公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然各异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日 结算价估值。 制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率遵命相干法律法则以及 监管部门、自律王法的规则。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。 按国度最新规则估值。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的规则或者未能充分珍藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关系法律法则，基金资产净值研究和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金经管东说念主对基金资产净值的研究结果对外赐与公布。   （四）估值门径 基金份额净值。各样基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以 当日基金份额的余额数目研究，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有规则的，从其规则。 金份额净值，但基金经管东说念主根据法律法则或本基金合同的规则暂停估值时除外。 基金经管东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托 管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按规则对外公布。   （五）估值错误的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误形成估值错误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，错误 的使命东说念主应当对由于该估值错误遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的班师损失按下述 “估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据研究差错、系统故障差错、下达指示差错等。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担； 由于估值错误使命方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估 值错误使命方对班师损失承担抵偿使命；若估值错误使命方仍是积极谐和，况兼 有协助义务确当事东说念主有阔气的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误使命方应答更正的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的使命方对关系当事东说念主的班师损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值错误的关系班师当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误使命方仍应答估值错误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；如果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥得 利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值错误使命方。   （4）估值错误休养接纳尽量收复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   （5）按法律法则规则的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因礼服估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向关系当事东说念主进行阐明。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书   （1）基金份额净值研究出现错误时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施戒备损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到或跳跃该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到或跳跃该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （六）暂停估值的情形 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不礼服性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停估值时；   （七）基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责 研究，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个绽开日来回收尾后研究当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 研究结果复核阐明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主依据基金合同和相干法律 法则的规则对基金净值赐与公布。   （八）迥殊情形的处理 款进行估值时，所形成的缺陷不行为基金资产估值错误处理。 或由于其他不可抗力等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然仍是采取必要、适当、 合理的措施进行查验，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金 经管东说念主和基金托管东说念主解任抵偿使命。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施消弱或排斥由此形成的影响。   七、基金合同灭亡和圮绝的事由、门径以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和本基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主联贯的； 下一个就业日），基金资产规模低于 2 亿元的；   （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产计帐小组 并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组给与基金财产之 前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管条约的规则陆续履行保护基 金财产安全的职责。 金经管东说念主、基金托管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主 员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论说出具法律主张书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规则网站上，并将计帐报 告提醒性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方 当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，陆续 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 忠实、辛苦、尽责地履行《基金合同》和托管条约规则的义务，珍藏基金份额持 有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所查阅， 但应以《基金合同》蓝本为准。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                   （2024 年第 2 号）                                   更新的招募讲明书             第二十部分          托管条约的内容摘记     （一）基金经管东说念主     称呼：弘毅远处基金经管有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（施行楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     邮政编码： 200010     法定代表东说念主：黄薇薇     成立日历：2018 年 1 月 31 日     批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监许可【2017】2439 号     组织形势：有限使命公司     注册本钱：2.5 亿元东说念主民币     存续期间：不时计划     计划范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售和中国证监会许可的其他 业务。     （二）基金托管东说念主     称呼：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券)     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市江东中路 228 号     邮政编码：210019     法定代表东说念主：张伟     成立日历：1991 年 4 月 9 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20141007 号     组织形势：股份有限公司     注册本钱：907558.9027 万东说念主民币     存续期间：不时计划     计划范围：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 企业债务融资器具、金融债（含政策性金融债））；证券投资究诘；为期货公司 提供中间先容业务；融资融券业务；代销金融居品业务；证券投资基金代销；证 券投资基金托管；黄金等贵金属现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务；股 票期权作念市业务；中国证监会批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔 表率的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的模式提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用相干工夫系统，对基金施行投资是否适当《基金合同》对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国 债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可调停债券 （含分离来回可转债）过甚他经中国证监会允许投资的债券或单子）、资产维持 证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括条约入款、按期入款过甚他银行存 款）、货币商场器具、权证、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具(但须适当中国证监会相干规则)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 在扣除股票期权合约需缴纳的来回保证金以后，基金保留的现款或投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金经管东说念主在履 行适当门径后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：   基金的投资组合应遵命以下限定：   （1）本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%，其中 投资于国企转型升级主题相干证券比例不低于非现款资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股票期权合约需缴纳的来回保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的归并权证，不得跳跃该权证的   （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跳跃上一来回日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产维持证券的比例，不得跳跃 该资产维持证券规模的 10％；   （11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产维持 证券，不得跳跃其各样资产维持证券共计规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资表率，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书   （14）本基金干与寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金资产净值的 40%；本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （16）因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （17）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现款或来回所王法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （18）未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数研究；   （19）本基金主动投资流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金基金资 产净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述投资比例限定的，基金经管东说念主不得 主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金经管东说念主经管的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于开 放期的按期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公 司可畅通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 30%；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手方开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投 资范围保持一致；   （22）本基金持有的归并畅通受限证券，其公允价值不得跳跃本基金资产 净值的 10%；   （23）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（12）、（19）、（21）项外，因证券商场波动、证券发 行东说念主合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述 规则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会规 定的迥殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 开端。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当门径后，则本基金投资不再受相干限定或以变更以后的规则为准。   本基金在开端证券投资之前，应与基金托管东说念主、证券公司三方一同就证券交 易、计帐、估值、相干来回的资金交收等事宜另行签署《经纪操作条约》，保险 本基金财产的安全。   为珍藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱过甚他不正大的证券来回举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则辞让的其他举止。   如法律、行政法则或监管部门取消上述辞让性规则，如适用于本基金，基金 经管东说念主在履行适当门径后，本基金可不受上述规则的限定。 施行胁制东说念主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当适当基金的投资标的和投资策略， 遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公说念合理价钱引申。相干来回必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法则赐与走漏。紧要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的寥寂董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 不再受相干限定。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对本托 管条约中规则的基金投资辞靡烂履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金经管东说念主基金投资辞靡烂履进行监督。   法律法则或监管部门对基金合同所述投资比例、组合限定、投资限定、辞让 步履等作出强制性休养的，本基金应当按照法律法则或监管部门的规则引申；如 法律法则或监管部门修改或休养触及本基金的投资比例、组合限定、投资限定、 辞靡烂履等，且该等休养或修改属于非强制性的，则基金经管东说念主与基金托管东说念主协 商一致后，可按照法律法则或监管部门休养或修改后的规则引申，而无需基金份 额持有东说念主大会审议决定，但基金经管东说念主在引申法律法则或监管部门休养或修改后 的规则前，应向投资者履行信息走漏义务并向监管机关论说或备案或变更注册。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律法则及行业表率的银行间商场交 易敌手的名单，并按期和不按期地更新名单，基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业 日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管东说念主阐明当日成效。基金托管东说念主据此 对基金经管东说念主参与银行间商场来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。新名单 成效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结 算。   基金经管东说念主有使命胁制来回敌手的资信风险，由于来回敌手资信风险引起的 损失，基金经管东说念主应当负责向相干使命东说念主追偿。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主投资银行入款进行监督。基金经管东说念主应礼服适当条件的扫数入款银行的名 单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据此对基金投资银行入款的来回对 手是否适当关系规则进行监督。对于任何的按期入款投资，基金经管东说念主应和入款 机构坚强按期入款条约，约定两边的权力和义务，按期入款条约行为划款指示附 件。条约中必须有如下明确或肖似条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式 被典质，并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取的扫数款项必须划至 托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按期存 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 款条约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权断绝按期入款投资的划款指示。在取 得入款证实书后，基金托管东说念主支撑证实书蓝本。基金经管东说念主应该在合理的时期内 进行按期入款的投资和支取事宜，若基金经管东说念主提前支取或部分提前支取按期存 款，若产孳生差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息 差额），该息差的处理方法由基金经管东说念主和基金托管东说念主两边协商处理。   （六）基金托管东说念主根据关系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主投资畅通受限证券进行监督。   基金经管东说念主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会相干规则，明确基金 投资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险胁制轨制，戒备流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否驯顺相 关轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。 开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来回证券（与上文 流动性受限资产的界说并不一致），不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等畅通受限证券。本基金 不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券来回所或寰球银行间 债券商场来回的证券。   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责 相干就业的落实和谐和，并确保基金托管东说念主约略平素查询。因基金经管东说念主原因产 生的畅通受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全保 管本基金资产的使命与损失，由基金经管东说念主承担。   本基金投资畅通受限证券，不得预支任何形势的保证金。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅通受限证券需要处理的基金投 资比例限定失调、基金流动性繁重以及相干损失的应答处理措施，以及关系特地 情况的处置。基金经管东说念主应在初度投资畅通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投 资非公开荒行股票相干流动性风险处置预案。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书   基金经管东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险 采取积极有用的措施，在合理的时期内有用处理基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁重时，基金经管东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资畅通受限证券导致的 流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金经管东说念主原因导致本基金出现 损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金经管东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭 受的损失。 基金托管东说念主提交关系书面费力，并保证向基金托管东说念主提供的关系费力委果、准确、 好意思满。关系费力如有休养，基金经管东说念主应实时提供休养后的费力。上述书面费力 包括但不限于（如有）：   （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。   （2）非公开荒行股票关系刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行费力。   （3）非公开荒行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债 登记结算有限使命公司坚强的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。   （1）本基金投资畅通受限证券时的法律法则驯顺情况。   （2）在基金投资畅通受限证券经管就业方面关系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）关系比例限定的引申情况。   （4）信息走漏情况。   （七）基金托管东说念主根据关系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值研究、各样基金份额（参考）净值研究、应收资金到账、基金用度开支 及收入礼服、基金收益分拨、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩 阐述数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管条约的规则，应实时以电话、邮件提醒或书 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 面提醒等方式文书基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面文书后应实时查对并以书面形势给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明非法原因及纠正期限， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金经管东说念主 应在规则时期内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督论说的事项，基金经管东说念主应积极配合提供相干数据费力和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来回门径仍是成效的指示违背法 律、行政法则和其他关系规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基 金经管东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要非法步履，应实时论说中国证监 会，同期文书基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金经管东说念主 无正大根由，断绝、阻塞对方根据本托管条约规则诈骗监督权，或采取拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东说念主研究的基金资产净值和各样基金份额（参考）净值、根据 基金经管东说念主指示办理计帐交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未引申或无故延迟引申基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他关系规则时，应实时以书面形势 文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形势给基 金经管东说念主发出回函，讲明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 在上述规按期限内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》 和本条约对基金业务引申核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面提醒， 基金托管东说念主应在规则时期内回复并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举 证；基金托管东说念主应积极配合提供相干费力以供基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性 和委果性。   （四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应实时论说中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，断绝、阻塞对方根据本条约规则诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应论说中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 户。 整与寥寂。 情况两边可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自走运用、 刑事使命、分拨本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户珍藏 费等用度）。 经管东说念主负责与关系当事东说念主礼服到账日历并文书基金托管东说念主，到账日上述资产莫得 到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给 基金财产形成损失的，基金经管东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基 金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担任何使命。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由基金经管东说念主开立并经管。 基金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等关系规则后，基金经管东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主在具有基金托管经验的存管银行 开立的托管账户，同期在规则时期内，礼聘适当《中华东说念主民共和国证券法》规则 的司帐师事务所进行验资，出具验资论说，验资论说需对发起资金的持有东说念主过甚 持有份额进行特意讲明。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注 册司帐师署名方为有用。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金在具有基金托管经验的存管银行开立的托管账户 中，基金托管东说念主在收到资金当日与经管东说念主以两边认同的方式进行阐明。 东说念主按规则办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管 并根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的资金账户银行预留印 鉴由基金托管东说念主支撑和使用。 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （四）基金的银行入款账户的开立和经管   基金投资银行入款的，本着便于基金财产的安全支撑和日常监督核查的原 则，入款银行应尽量选拔基金资金账户所在银行，基金托管东说念主应配合基金经管东说念主 办理相干账户开立业务，相应银行账户预留印鉴由基金托管东说念主支撑。   （五）基金证券账户和证券来回资金账户的开立和经管 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 为基金开立证券账户，证券账户的持有东说念主称呼应当适当证券登记结算机构的关系 规则。 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 的经管和运作由基金经管东说念主负责。 并应实时将资金账户的相干信息以两边认同的方式实时文书基金托管东说念主。基金管 理东说念主、证券经纪商应协助基金托管东说念主将该账户与基金资金账户建立第三方存管关 系，如因基金经管东说念主、证券经纪商原因致使对应关系无法建立，基金托管东说念主不承 担任何使命。 额存放在基金经管东说念主为基金开立的证券来回资金账户中，场内的证券来回资金清 算由基金经管东说念主所选拔的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券来回 资金计帐，也不负责支撑证券资金账户内存放的资金。 他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干规则，则基金 托管东说念主、基金经管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则引申。   （六）债券托管专户的开设和经管   《基金合同》成效后，基金经管东说念主根据投资需要在中国东说念主民银行完成寰球银 行间债券商场准入备案，基金托管东说念主应配合提供相干材料。根据银行间商场登记 结算机构的关系规则，基金托管东说念主协助基金经管东说念主以本基金的口头在银行间商场 登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间商场 债券的结算。   （七）其他账户的开立和经管 的规则，由基金经管东说念主与基金托管东说念主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 应账户开立完成后，实时以书面或其他两边认同的方式将账户信息文书另一方。 基金经管东说念主和基金托管东说念主不得松驰假借本基金的口头开立任何其他账户。 理。   （八）非现款类财产的支撑   本基金投资形成的证券类资产，由相干法定登记或托管机构根据法律法则的 规则实行第三方支撑；证券来回结算资金由相干证券经纪商和存管银行支撑。对 于在未经基金托管东说念主同意的情况下基金经管东说念主自行变更证券经纪商或存管银行 形成的损失，及因证券经纪商原因导致证券来回结算资金无法平素转账支取形成 的损失，基金托管东说念主不承担使命。   基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行 间商场计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 分公司或单子营业中心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东说念主理有。有价凭证的购 买和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构施行有用胁制的资产不承担支撑使命。基金经管东说念主对基金财产权力诈骗依 据的任何形势的变更，都必须提前或在变更当日文书基金托管东说念主，并在变更后 5 个就业日内提交给基金托管东说念主。   （九）与基金财产关系的紧要合同的支撑   与基金财产关系的紧要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主 支撑。除本条约另有规则外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产关系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的 原件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个就业日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的支撑期限为《基 金合同》圮绝后 15 年。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。（一）基金资产净值的 研究、复核与完成的时期及门径   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独诞生基金代码， 分别研究和公告基金份额净值。各样基金份额净值是指研究日基金资产净值除以 该研究日基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的研究保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺陷计入基金财产。 金份额净值，但基金经管东说念主根据法律法则或《基金合同》的规则暂停估值时除外。 估值原则应适当《基金合同》过甚他法律、法则的规则。用于基金信息走漏的基 金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责研究，基金托管东说念主复核。基金 经管东说念主应于每个就业日来回收尾后研究当日的基金资产净值，以约定方式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值研究结果复核后，将复核结果反馈给基金经管东说念主， 由基金经管东说念主对各样基金份额净值按规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和迥殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，休养最近来回市价，礼服公允价钱； 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值； 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃商场上未经休养的报价行为估值日的公允价值进行估值；对于活 跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行休养，阐明估 值日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则接纳估值技 术礼服公允价值； 公开荒售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会关系规则 礼服公允价值。   （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上商场来回的，按债券所处的商场分别 估值。   （5）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权当日结算价进行估值，估 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回 日结算价估值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价 机制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率遵命相干法律法则以 及监管部门、自律王法的规则。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。   （9）相干法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的规则或者未能充分珍藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关系法律法则，基金资产净值研究和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金经管东说念主对基金资产净值的研究结果对外赐与公布。   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(8)项进行估值时，所形成的 缺陷不行为基金份额净值错误处理。   （2）由于证券来回所、证券经纪商或登记结算公司等机构发送的数据错误， 或由于其他不可抗力等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然仍是采取必要、适当、 合理的措施进行查验，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金 经管东说念主和基金托管东说念主解任抵偿使命。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施消弱或排斥由此形成的影响。   （三）估值错误的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值错误时，视为该类基金份额净值错误。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误形成估值错误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，错误 的使命东说念主应当对由于该估值错误遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的班师损失按下述 “估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据研究差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担； 由于估值错误使命方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估 值错误使命方对班师损失承担抵偿使命；若估值错误使命方仍是积极谐和，况兼 有协助义务确当事东说念主有阔气的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误使命方应答更正的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的使命方对关系当事东说念主的班师损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值错误的关系班师当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误使命方仍应答估值错误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；如果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥得 利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值错误使命方。   （4）估值错误休养接纳尽量收复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   （5）按法律法则规则的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下： 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书   （1）查明估值错误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因礼服估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值研究出现错误时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施戒备损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到或跳跃该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到或跳跃该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不礼服性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停估值时；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门规则的司帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金经管东说念主独马上 诞生、记录和支撑本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的研究和公告的，以基金经管东说念主的账册为 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。核 对不符时，应实时文书基金经管东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据皆备 一致。   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个就业日内完成基金季度论说的编制；在上半年收尾之日起 2 个月 内完成基金中期论说的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度论说的编 制。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计。《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编 制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行休养，休养以国度关系规则为准。   基金经管东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核相干报表及论说。   （八）基金经管东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和支撑，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别支撑基金份额持有东说念主名册，保存的期限不少于法律法则 的规则。如不可妥善支撑，则按相干法则承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金经管东说念主应将关系费力 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的委果性、准确性和好意思满 性。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应驯顺守密义务，法律法则另有规则或有权机关另有要求的除外。   七、争议处理方式   因本条约产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合处理，协商、 联合不可处理的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会根据 该会其时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端的，对 当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 忠实、辛苦、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规则的义务，珍藏基金份额 持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。   八、托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更门径   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约圮绝出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产计帐小组 并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组给与基金财产之 前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管条约的规则陆续履行保护基 金财产安全的职责。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 金经管东说念主、基金托管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主 员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐组统一给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论说出具法律主张书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规则网站上，并将计帐报 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书 告提醒性公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存的期限不少于法律法 规的规则。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书        第二十一部分      对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额持有 东说念主的需要和商场的变化，当令对服务状貌进行休养。如因系统、第三方或不可抗 力等原因，导致下述服务无法提供的，基金经管东说念主不承担相干使命。主要服务内 容如下：   一、基金份额持有东说念主的账务服务 况； 的来回对账单，基金经管东说念主每月向定制电子账单的基金份额持有东说念主发送电子账 单；   来回账单的查询和订制具体方法可参见基金经管东说念主网站或拨打客服热线咨 询。   二、电话究诘服务 可通过电话自助方式，查询基金代码、基金份额净值、基金居品先容等信息，也 不错查询到基金账户余额、分成信息、来回记录等个东说念主账户信息； 在 2 个就业日内来电。   三、客户投诉及建议受理服务   持有东说念主不错通过电话信函、电邮、传真、来访等方式提议究诘、建议、投诉 等需求，基金经管东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   四、信息定制服务   持有东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯，内容包括基金净值、来回阐明、电子账单、相干基金资讯信息 以及电子资讯刊物等。   五、接洽基金经管东说念主 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                    （2024 年第 2 号）                                    更新的招募讲明书 S1 幢 30 层 04-07 单元。    如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法链接的内容，请通过上述方式接洽 基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面链接了本招募讲明书。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                   （2024 年第 2 号）                                   更新的招募讲明书             第二十二部分             其他走漏事项      本招募讲明书更新期间基金走漏的其他进犯事项如下： 序号            公告事项                法定走漏方式     公告日历                                   中国证监会基       弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券       投资基金 2023 年第四季度论说                                   站、公司网站       弘毅远处基金经管有限公司旗下基金       弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券 中国证监会基       号）                          站、公司网站                                   中国证监会基       弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券       投资基金基金居品费力纲要更新 A 类份额                                   站、公司网站                                   中国证监会基       弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券       投资基金基金居品费力纲要更新 C 类份额                                   站、公司网站                                   中国证监会基       弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券       投资基金 2023 年年度论说                                   站、公司网站       弘毅远处基金经管有限公司对于公司旗下       基金 2023 年年度论说的提醒性公告                                   中国证监会基       弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券       投资基金 2024 年第一季度论说                                   站、公司网站       弘毅远处基金经管有限公司旗下基金 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书                                中国证监会基      弘毅远处基金经管有限公司对于加多注册 金电子走漏网      本钱的公告                     站、上海证券                                报、公司网站                                中国证监会基      弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券      投资基金基金居品费力纲要更新 A 类份额                                站、公司网站                                中国证监会基      弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券      投资基金基金居品费力纲要更新 C 类份额                                站、公司网站                                中国证监会基      弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券      投资基金 2024 年第二季度论说                                站、公司网站      弘毅远处基金经管有限公司旗下基金      弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券      投资基金 2024 年中期论说      弘毅远处基金经管有限公司旗下基金                                中国证监会基      弘毅远处基金经管有限公司对于休养历久 金电子走漏网      停牌股票估值方法的公告               站、上海证券                                报、公司网站                                中国证监会基      弘毅远处基金经管有限公司对于旗下基金 金电子走漏网      改聘司帐师事务所的公告               站、上海证券                                报、公司网站      弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券 中国证监会基      投资基金 2024 年第三季度论说         金电子走漏网 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书                                站、公司网站      弘毅远处基金经管有限公司旗下基金 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                （2024 年第 2 号）                                更新的招募讲明书      第二十三部分      招募讲明书的存放和查阅方式   本基金招募讲明书存放于基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所或办公场所，供公 众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得招募讲明书的 复印件。对投资者按上述方式所获取的文献过甚复印件，基金经管东说念主和基金托管 东说念主保证与所公告文本的内容皆备一致。   投资者还不错班师登录基金经管东说念主的网站 www.honyfunds.com 查阅和下载 招募讲明书。 弘毅远处国企转型升级搀杂型发起式证券投资基金                   （2024 年第 2 号）                                   更新的招募讲明书              第二十四部分            备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 注册的文献； 法律主张书；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金经管东说念主和基金托管东说念主的住所或办公场所，在办公时 间可供免费查阅。                                  弘毅远处基金经管有限公司

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