发布日期：2024-11-19 04:03    点击次数：163

弘毅辽远中短债债券型证券投资基金     更新的招募说明书    （2024 年第 4 号）  基金经管东谈主：弘毅辽远基金经管有限公司  基金托管东谈主：宁波银行股份有限公司       二〇二四年十一月 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                                                                                 （2024 年第 4 号）                                                                                           更新的招募说明书                                                      目               录 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                   （2024 年第 4 号）                             更新的招募说明书                    【要紧教唆】   弘毅辽远中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2022年11月11 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2022】2819 号文准予召募注册。   基金经管东谈主保证招募说明书的内容真的、准确、完满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和阛阓远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪称职守、赤诚信用、严慎资料的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益和投成本金不受损失。   投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应稳健阅读本招募说明书、基金合 同、基金产物贵寓撮要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面意识本基金产物的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因全体政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券稀疏的非系统性风险，由于基金投资者一语气大量赎回基金产 生的流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基 金投资范围中包括的资产扶植证券等特殊投资品种投资过程中的稀疏风险等等。   本基金主要投资于具有松懈流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交 易的债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地点政府债券）、资产 扶植证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括契约进款、如期进款偏激他银 行进款）、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会关系礼貌），在平淡阛阓环境下本基金的流动性风险适 中。但如出现证券阛阓的成交量发生急剧萎缩等特殊阛阓条件、基金发生宽绰赎 回以偏激他未能预感的特殊情形，可能导致基金资产变现艰难或变现对质券资产 价钱酿成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平淡赎回业务、 基金弗成终了既定的投资标的与策略等风险。   本基金不投资于股票，也不投资于可调治债券、可交换债券。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书   本基金可投资资产扶植证券，资产扶植证券在国内阛阓尚处发展初期，具 有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险，会受到特定原始权益东谈主破 产风险及现金流展望风险等的影响；当本基金投资的资产扶植证券信用评级发生 变化时，本基金将需要面对临时调治持仓的风险；此外当资产扶植证券关系的发 行东谈主、经管东谈主、托管东谈主等出现违纪爽约时，本基金将濒临无法收取投资收益致使 损失本金的风险。   本基金属于债券型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币阛阓基金。   本基金接纳证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金经管东谈主遴选的证 券策划机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率贬抑的风险、交易结算风险、投资信息安全守秘风险、无法完成当日估值 等风险。   投资者应充分琢磨自身的风险承受武艺，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出孤苦决策。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者 欢腾”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。   基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹进展的保证。   基金的过往事迹并不预示其改日进展。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者高出50%的除外。法 律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   本基金自2024年1月3日起增多E类基金份额，并对基金合同和托管契约进行 修改，同期根据上述修改对招募说明书进行本次更新。本基金基金合同和托管协 议的革命仍是履行了礼貌的顺次，合适关系法律法例及基金合同的礼貌，无需召 开基金份额持有东谈主大会。修改后的基金合同和托管契约将于2024年1月3日起生 效。相柔软目信息请参见基金经管东谈主于2024年1月3日发布的《弘毅辽远基金管 理有限公司对于弘毅辽远中短债债券型证券投资基金增多E类基金份额并修改 基金合同及托管契约的公告》及本公司网站最新败露的本基金的法律文献。   本次更新的招募说明书所载内容截止日为2024年11月11日，关系财务数据 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 和净值进展截止日历为2024年9月30日（财务数据未经审计）。本基金托管东谈主宁 波银行股份有限公司仍是复核了本次更新的招募说明书。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                      （2024 年第 4 号）                                更新的招募说明书                    第一部分   媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                    （以下简称“                         《销售办法》”）、                                 《公开 召募证券投资基金信息败露经管办法》                 （以下简称“                      《信息败露办法》”）、                                《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险经管礼貌》（以下简称“《流动性风险经管规 定》”）和其他关系法律法例以及《弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性阐述或错误遗 漏，并对其真的性、准确性、完满性承担法律使命。   本基金根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募。本基金经管东谈主莫得录用或 授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有本基金基金 份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他关系礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有东谈主的 权利和义务，应注目查阅基金合同。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                        （2024 年第 4 号）                                  更新的招募说明书                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验革命和补充 债债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验革命和补充 招募说明书》偏激更新 贵寓撮要》偏激更新 发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 及颁布机关对其时常作念出的革命     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议革命，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的革命     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出 的革命 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                        （2024 年第 4 号）                                  更新的招募说明书 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其时常作念 出的革命       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的革命                  ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 机关对其时常作念出的革命 员会 义务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经关系政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社 会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资经管办法》及关系法律法例礼貌，经中国证监会批准， 使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机 构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                       （2024 年第 4 号）                                 更新的招募说明书 国证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主刚烈了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和 结算、代理披发红利、建立并扶植基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 经管有限公司或接受弘毅辽远基金经管有限公司录用代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面确 认的日历 财产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得高出 3 个月 通达日 是由基金经管东谈主制定并时常革命的，法式基金经管东谈主所经管的通达式证券投资基 金登记方面的业务国法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同恪守 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书 公告的礼貌央求购买基金份额的步履 公告的礼貌央求购买基金份额的步履 及关系公告礼貌的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告礼貌的条件，央求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调治为基 金经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行 账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 数加上基金调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转 入央求份额总和后的余额）高出上一通达日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揣时度力 收申购款偏激他资产的价值总和 额总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、资产扶植证券、 因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 份额净值的方式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成老实派给施行申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受挫伤并得到刚正对待 报刊及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主 网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额和 E 类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码，分别计较和公 告基金份额净值和基金份额累计净值 本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额类别 从本类别基金资产中按 0.20%年费率计提销售服务费的基金份额类别 资产中按 0.02%年费率计提销售服务费的基金份额类别 及基金份额持有东谈主服务的用度 门账户进行处置算帐，认识在于灵验壅塞并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在错误不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在错误不细目性的资产；（三）其他资产价值存在错误不确 定性的资产 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金              （2024 年第 4 号）                        更新的招募说明书 事件 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                       （2024 年第 4 号）                                 更新的招募说明书                  第三部分       基金经管东谈主     一、基金经管东谈主简况     称呼：弘毅辽远基金经管有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（施行楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     法定代表东谈主：黄薇薇     建立时分： 2018 年 1 月 31 日     批准建立机关： 中国证监会     批准建立文号： 证监许可【2017】2439 号     组织神色：有限使命公司     接洽东谈主： 崔书琴     接洽电话： 021-53682888     注册成本：东谈主民币 3.5 亿元     股东称呼偏激出资比例： 弘毅投资（北京）有限公司持股 100%     二、主要东谈主员情况     赵令欢先生，董事长，好意思国北伊利诺依州大学电子工程和物理学双硕士，好意思 国西北大学凯洛格商学院工商经管硕士。赵令欢先生现任弘毅投资董事长。弘毅 投资于 2003 年景立，在赵令欢先生的指导下，已成长为中国有影响力的投资管 理集团。此外，赵令欢先生还担任中国证券投资基金业协会副会长兼私募股权及 并购基金专科委员会主席、中国发展接洽基金会理事、合营香港基金会理事、中 好意思交流基金会理事、前海盘问委员会委员等社会职务。     黄薇薇女士，董事，南京大学及密苏里大学圣路易斯分校 MBA。2015 年起 加入弘毅辽远基金经管有限公司筹备组，负责公司中后台筹建办事，现任弘毅远 方基金经管有限公司总司理。在此之前，黄薇薇女士曾任南京恒生房地产公司副 总司理、南京金鹰集团及金鹰企业经管（中国）有限公司财务总监。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                     （2024 年第 4 号）                               更新的招募说明书   曹永刚先生，董事，中欧国外工商经管学院 EMBA，荷兰鹿特丹大学国外法 及世界贸易组织国法专科硕士，北京大学国外法专科硕士。曹永刚先生现任弘毅 投资总裁。他在弘毅投资任职期间，参与多项要紧投资，包括石药集团、先声药 业、龙浩以及林洋新动力等，面前全面负责弘毅投资经管，鼓吹投资经管集团模 式的搭建和持续优化。   谢获宝先生，孤苦董事，武汉大学政事经济学博士。现任武汉大学经济与管 理学院管帐系诠释、博士生导师。   沈福俊先生，孤苦董事，华东政法学院法律专科毕业、在职硕士。现任华东 政法大学诠释、博士生导师。   杨淑娥女士，孤苦董事，东北财经大学投资学硕士。现任上海对外经贸大学 诠释。曾任西安交通大学财务学系主任、诠释、博士生导师。   竺筠女士，监事，同济大学 EMBA，现任弘毅辽远基金经管有限公司东谈主力行 政部总司理，2018 年 3 月加入弘毅辽远基金经管有限公司。在此之前，竺筠女 士曾任诺德基金经管有限公司概括经管部负责东谈主，圆信永丰基金经管有限公司综 合经管部总监，泰信基金经管有限公司概括经管部副总监兼东谈主力资源负责东谈主等职 务。   黄薇薇女士，总司理，简历同上。   郁双爽先生，看守长，华东政法大学国外法学硕士，2015 年 11 月加入弘毅 辽远基金经管有限公司筹备组，先后任风控合规部司理、高档司理（主理办事）、 业务拓展部负责东谈主、风控合规部负责东谈主。在此之前，郁双爽先生曾在长信基金管 理有限使命公司监察稽核部任职。   章劲先生，副总司理兼首席投资官，上海大学信息学学士，2022 年 2 月加 入弘毅辽远基金经管有限公司，自 2022 年 7 月 8 日起担任弘毅辽远国企转型升 级夹杂型发起式证券投资基金基金司理，自 2023 年 10 月 17 日起担任弘毅辽远 破费升级夹杂型发起式证券投资基金基金司理，2023 年 6 月 2 日至 2024 年 7 月 25 日曾任弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金司理。在此之前，章劲先 生曾任上海银行资金营运中心自营业务科司理，中原基金经管有限公司基金司理， 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                          （2024 年第 4 号）                                    更新的招募说明书 华泰资产经管公司证券投资行状部固定收益投资部总司理、证券投资总监、投资 经管部总司理，华泰保兴基金经管有限公司副总司理兼首席投资官等职务。   丁旺先生，总司理助理兼首席信息官，上海大学计较机软件与表面硕士， 球基金经管有限公司信息期间司理，吉祥罗素投资经管（上海）有限公司运营部 负责东谈主，华宸改日基金经管有限公司信息期间部总监，蜂巢基金经管有限公司首 席信息官兼运营经管部总监等职务。   郭常红女士，财务负责东谈主，南京审计大学（原南京审计学院）管帐学学士， 高档经济师，2020 年 12 月加入弘毅辽远基金经管有限公司。在此之前，郭常红 女士曾任中原银行南京分行关系支行对公结算业务管帐，爱建证券有限使命公司 财务部司理助理，中欧基金经管有限公司财务总监助理，上海凯石益正资产经管 有限公司财务总监，凯石基金经管有限公司财务部总监等职务。   伍银女士，上海财经大学金融硕士，2023 年 8 月加入弘毅辽远基金经管有 限公司，自 2023 年 9 月 6 日起担任弘毅辽远久盈夹杂型证券投资基金基金司理， 并自 2023 年 9 月 6 日起担任本基金基金司理。在此之前，伍银女士曾任永诚财 产保障股份有限公司固定收益接洽员、永诚保障资产经管有限公司固定收益投资 司理。   本基金基金合同于 2023 年 5 月 23 日见效，历任基金司理如下：    基金司理姓名                   经管本基金时分       葛亮           2023 年 5 月 23 日至 2023 年 7 月 12 日       章劲           2023 年 6 月 2 日至 2024 年 7 月 25 日   章劲先生，简历同上。   黄薇薇女士，简历同上。   马佳先生，华东理工大学数学与应用数学学士。2018 年 7 月加入弘毅辽远 基金经管有限公司，现任弘毅辽远基金经管有限公司金融工程部总司理，自 2022 年 9 月 6 日起担任弘毅辽远国证民企最初 100 交易型通达式指数证券投资基金 基金司理，并自 2023 年 6 月 2 日起担任弘毅辽远久盈夹杂型证券投资基金基金 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 司理。在此之前，马佳先生曾任上海海烟物流发展有限公司财务部财务分析员、 德勤华永管帐师事务所企业风险经管服务部司理、太平洋资产经管有限使命公司 合规与风险经管部董事。 年 11 月【】日，期后变动（如有）敬请柔软基金经管东谈主发布的关系公告。   三、基金经管东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、法例的礼貌，基金经管东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分派收益； 其他法律步履；   四、基金经管东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的关系礼貌，建立健全里面阻挡轨制，采取灵验措施，驻扎 违背现行灵验的关系法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会关系礼貌的 步履发生。 关系法律法例，建立健全的里面阻挡轨制，采取灵验措施，驻扎下列步履发生： 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露 他东谈主从事关系的交易行动；   （7）纰漏职守，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌回绝的其他步履。 国度关系法律、法例及行业法式，赤诚信用、资料尽责。   （1）依照关系法律、行政法例和基金合同的礼貌，本着严慎资料的原则为 基金份额持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的关系法律法例、基金合同和中国证监会的关系礼貌， 表露在职职期间明察的关系证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东谈主从事关系的交 易行动；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易偏激他行动。   五、基金经管东谈主的里面阻挡轨制   基金经管东谈主高度喜爱里面风坎坷挡，建立了完善的风险经管体系和阻挡体 系，从轨制上保障本基金的法式运作。   基金经管东谈主里面阻挡的总体标的是建立一个决策科学、营运法式、经管高效、 稳健发展的策划机制，使公司有时法式、持续、健康的发展。包括以下标的：   （1）保证公司策划运作严格恪守国度关系法律法例和行业监管国法，自发 形成遵法策划、法式运作的策划念念想和策划理念。   （2）留神和化解策划风险，提高策划经管效益，确保策划业务的稳健运行 和受托资产的安全完满，终了公司的持续、领会、健康发展。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （3）确保基金、公司财务和其它信息真的、准确、完满、实时。   （1）基金经管东谈主完善里面阻挡机制恪守以下原则： 员，并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个法子。 内控轨制的灵验奉行。 产、自有资产、其它资产的运作分离。 济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡结果。   （2）基金经管东谈主制定里面阻挡轨制恪守以下原则： 度上的空缺或间隙。 计谋、策划方针、策划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   基金经管东谈主里面阻挡运行体系包括决策、奉行、监督三个体系。   决策体系由董事会、总司理、投资决策委员会组成，对公司经管、基金运作 等错误事项进行集体决策，恪守科学决策顺次，幸免权力过于集中，出现风险。   奉行体系是在总司理的指导下，由公司各职能部门组成，承担着公司开展基 金业务的日常投资运作行动和具体经管办事，稳健奉行里面阻挡计谋，并采取具 体措施落实里面阻挡。   监督体系包括看守长、风控合规部、风坎坷挡委员会、监事，负责确保公司 经管、基金运作、职工步履合适关系法律法例和公司各项规章轨制。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书   基金经管东谈主制定了合理、完备、灵验并易于奉行的里面阻挡轨制体系。轨制 体系由公司规矩与公司里面阻挡大纲，公司基本经管轨制，部门业务规章及操作 历程、手册等不同线索的部分组成。基金经管东谈主喜爱对轨制的持续考验，衔接业 务的发展、法例及监管环境的变化以及风坎坷挡的要求，不停注视和提高轨制的 完备性、灵验性。   基金经管东谈主建立了各项完善的里面阻挡措施：   （1）建立内控结构，完善内控轨制：建立、健全了行之灵验的内控轨制， 确 保各项业务行动都有适当的授权和明确的单干，确保监察稽核及合规经管的孤苦 性、泰斗性；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制：建立了明确的岗亭分离轨制， 作念到接洽、投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡 机制，从轨制上贬抑和留神风险；   （3）建立、健全岗亭使命制：建立、健全了岗亭使命制，使每位职工都明 确我方的任务、职责，实时上报各自办事边界中发现的风险隐患，以留神和化解 风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、草率、申报和监控、体系评价顺次：建 立了风险评估机制，使用安妥的顺次和方法，说明和评估公司策划经管和基金运 作中的风险；建立从下到上的风险申报顺次，对风险隐患进行层层申报，使各个 线索的东谈主员实时掌捏风险现象，从而以最快速率作念出决策，减少风险酿成的损失；   （5）建立灵验的里面监控系统：建立了填塞、灵验的里面监控系统，如投 资监控系统，对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；   （6）提供填塞的培训：制定了完满的培训规划，为扫数职工提供填塞和适 当的培训，不停提高职工教授和职业技能，留神和化解风险。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                     （2024 年第 4 号）                               更新的招募说明书                第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：宁波银行股份有限公司（简称“宁波银行”）   住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   成立时分：1997 年 4 月 10 日   批准建立机关和批准建立文号：中国银监会，银监复200764 号   组织神色：股份有限公司   注册成本：东谈主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续期间：持续策划   基金托管阅历批文及文号：证监许可【2012】1432 号   托管部门接洽东谈主：王海燕   电话：0574-89103171   结果 2024 年 9 月底，宁波银行资产托管部共有职工 136 东谈主， 扫数职工拥 有大学本科以上学历。   看成中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年得到证券投资基金资 产托管的阅历以来，袭取“赤诚信用、资料尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险 经管和里面阻挡体系、法式的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严 格履行资产托管东谈主职责，为境表里强劲投资者、金融资产经管机构和企业客户提 供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托 管银行中丰富和老到的产物线。领有包括证券投资基金、相信资产、ＱＤＩＩ资 产、股权投资基金、证券公司集中资产经管规划、证券公司定向资产经管规划、 基金公司特定客户资产经管等门类皆全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩 效评估、风险经管等升值服务，不错为各类客户提供个性化的托管服务。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                   （2024 年第 4 号）                             更新的招募说明书   结果 2024 年 9 月底，宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金 托管边界 2547.58 亿元。   二、基金托管东谈主的职责   基金托管东谈主根据关系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采用圭臬的，基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系技 术系统，对基金施行投资是否合适基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。基金托管东谈主根据关系法律法例的礼貌及基金合同的 约定，对基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督方式对基金经管东谈主基金投资回绝步履和关联交易 进行监督。根据法律法例关系基金从事关联交易的礼貌，基金经管东谈主和基金托管 东谈主应事前互相提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他错误横暴关系的 公司名单及关系关联方刊行的证券名单。基金经管东谈主和基金托管东谈主有使命确保关 联交易名单的真的性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金托管东谈主根据关系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供 合适法律法例及行业圭臬的、经看重采用的、本基金适用的银行间债券阛阓交易 敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东谈主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券阛阓采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主 是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。   三、托管业务的里面阻挡轨制   强化里面经管，保障国度的金融方针政策及关系法律法例贯彻奉行，保证自 觉合规照章策划，形成一个运作法式化、经管科学化、监控轨制化的内控体系， 保障业务平淡运行，珍爱基金份额持有东谈主及基金托管东谈主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部 里面缔造有意审计内控部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直指导下， 依照关系法律规章，对业务的运行孤苦诈骗稽核监察权柄。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书   （1）正当性原则：必须合适国度及监管部门的法律法例和各项轨制并贯串 于托管业务策划经管行动的耐久。   （2）完满性原则：一切业务、经管行动的发生都必须有相应的法式顺次和 监督制约；监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作法子，阴事到基金 托管部扫数的部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则：托管业务策划行动必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关系的规 章轨制。   （4）审慎性原则：必须终了留神风险、审慎策划，保证基金财产的安全与 完满。   （5）灵验性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行策划经管的发展变 化进行应时革命；必须保证轨制的全面落实奉行，不得有任何空间、时限及东谈主员 的例外。   （6）孤苦性原则：建立有意履行基金托管东谈主职责的经管部门；径直的操作 东谈主员和阻挡东谈主员必须相对孤苦、适当分开；基金托管部里面缔造孤苦的负责审计 内控部门专责内控轨制的查抄。   四、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和顺次   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用 “基金投资监督系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同礼貌， 对基金经管东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督申报，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金算帐和核算服务法子中，对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各 基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查抄监督。   （1）每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例阻挡筹划 进行例行监控，发现投资比例超标等特殊情况，向基金经管东谈主发出版面文书，与 基金经管东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时申报中国证监会。   （2）收到基金经管东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督申报，对各 基金投资运作的正当合规性、投资孤苦性和立场显耀性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通逾期间或非期间技巧发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求基金 经管东谈主进行解释或举证，并实时申报中国证监会。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                        （2024 年第 4 号）                                  更新的招募说明书                  第五部分       关系服务机构     一、基金份额发售机构     本基金直销机构为基金经管东谈主直销中心及本公司的网上直销交易平台。     称呼：弘毅辽远基金经管有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（施行楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     法定代表东谈主：黄薇薇     电话： 021-53682888     传真： 021-53682755     接洽东谈主： 崔书琴     客户服务电话： 4009208800（宇宙免资料话费）     网址： www.honyfunds.com     个东谈主投资者不错通过本公司网上直销交易平台办理开户及本基金认购、申购、 赎回等业务，具体交易业务国法请参阅本公司网站。     （1）广发证券股份有限公司     住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广州市河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼     法定代表东谈主：林传辉     接洽东谈主：任嘉鹏     客户服务电话：020-95575     网址：www.gf.com.cn     （2）海通证券股份有限公司     住所：上海市广东路 689 号     办公地址：上海市广东路 689 号 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                     （2024 年第 4 号）                               更新的招募说明书   法定代表东谈主：周杰   接洽东谈主：徐步夷   客户服务电话：95553   网址：www.htsec.com   （3）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座   法定代表东谈主：张佑君   接洽东谈主：杜杰   客户服务电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （4）中信证券华南股份有限公司   住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室   办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室   法定代表东谈主：陈可可   接洽东谈主：胡兴良   客户服务电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （5）中信证券山东股份有限公司   住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主： 肖海峰   接洽东谈主：孙秋月   客户服务电话：95548   网址：sd.citics.com   （6）中信期货有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座   法定代表东谈主：窦长宏 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                       （2024 年第 4 号）                                 更新的招募说明书   接洽东谈主：梁好意思娜   客户服务电话：95548   网站：www.citicsf.com   （7）珠海盈米基金销售有限公司   住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国外广场南塔 1201-1203   室   法定代表东谈主：肖雯   接洽东谈主：王宇昕   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （8）上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东谈主：王翔   接洽东谈主：王文娟   客户服务电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （9）蚂蚁(杭州）基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599   室   法定代表东谈主：王珺   接洽东谈主：韩爱彬   客户服务电话：4000-766-123   网址：www.fund123.cn   （10）江苏汇林保大基金销售有限公司   住所：南京市高淳区经济开采区古檀通衢 47 号   办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室   法定代表东谈主：吴言林   接洽东谈主：张竞妍 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                         （2024 年第 4 号）                                   更新的招募说明书   客户服务电话：400-810-5599   网址：www.huilinbd.com   （11）上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东谈主：其实   接洽东谈主：周杨紫荆   客户服务电话：95021、400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   （12）上海好买基金销售有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国外大厦 903-906 室   法定代表东谈主：陶怡   接洽东谈主：鲁育铮   客户服务电话：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   （13）浙江同花顺基金销售有限公司   住所：杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东谈主：吴强   接洽东谈主：肖宏旭   客户服务电话：952555   网址：www.5ifund.cn   （14）上海证券有限使命公司   住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   法定代表东谈主：李海超   接洽东谈主：邵珍珍   客户服务电话：4008-918-918   网址：https://www.shzq.com/   （15）上海万得基金销售有限公司 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                               （2024 年第 4 号）                                         更新的招募说明书     住所：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼     法定代表东谈主：简梦雯     接洽东谈主：马烨莹     客户服务电话：400-821-0203     网址：http://www.windmoney.com.cn/     （16）上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 层     法定代表东谈主：李兴春     接洽东谈主：张仕钰     客户服务电话：4000325885     网址：http://www.leadfund.com.cn     （17）北京汇成基金销售有限公司     住所： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层     法定代表东谈主：王伟刚     接洽东谈主：段宇航     客户服务电话：400-619-9059     网址：https://www.hcfunds.com/     （18）上海联泰基金销售有限公司     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层     法定代表东谈主：尹彬彬     接洽东谈主：陈东     客户服务电话：400-118-1188     网址：https://lt.toutou.com.cn/     （19）东方钞票证券股份有限公司     住所： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                             （2024 年第 4 号）                                       更新的招募说明书    办公地址： 上海市徐汇区东湖路 7 号 9 幢（上海分公司）    法定代表东谈主：戴彦    接洽东谈主：杨安珂    客户服务电话：95357    网址：http://www.xzsec.com/    （20）京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址： 北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    法定代表东谈主：邹保威    接洽东谈主：李丹    客户服务电话：400-098-8511    网址：https://kenterui.jd.com/    （23）中国中金钞票证券股份有限公司    住所： 深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考中 04 层    法定代表东谈主：高涛    接洽东谈主：陈梓基    客户服务电话：95532    网站：www.ciccwm.com    （22）上海中正达广基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204    法定代表东谈主：黄欣    接洽东谈主：吴少文    客户服务电话：400-6767-523    网址：https://www.zzwealth.cn/    （23）星河期货有限公司 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                            （2024 年第 4 号）                                      更新的招募说明书    住所：北京市向阳区开国门外大街 8 号楼 31 层 2702 单元 31012 室、33 层 2902 单元 33010 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 28 层 2803、2804、    法定代表东谈主：王东    接洽东谈主：符伟鸣    客户服务电话：400-886-7799    网址：http://www.yhqh.com.cn/    （24）上海攀赢基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼层， 施行楼层 6 层）03 室    办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    法定代表东谈主：郑新林    接洽东谈主：邓琦    客户服务电话：021-68889082    网址：http://www.pytz.cn    （25）华泰期货有限公司    住所：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层整层    办公地址：上海市陆家嘴金控广场 1 座 30 层    法定代表东谈主：胡智    接洽东谈主：宋昌    客户服务电话：4006280888    网址：https://www.htfc.com/ 基金经管东谈主可根据关系法律法例的要求，采用合适要求的机构销售本基金，并在 基金经管东谈主网站公示。    二、登记机构    称呼：弘毅辽远基金经管有限公司    住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（施行楼层 28 层）06 单 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                        （2024 年第 4 号）                                  更新的招募说明书 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     法定代表东谈主：黄薇薇     电话：021-53682888     传真：021-53682755     接洽东谈主：黄怿俊     三、出具法律意见书的讼师事务所     称呼： 上海市通力讼师事务所     住所： 上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     负责东谈主： 韩炯     电话：021-31358666     传真：021-31358600     承办讼师：安冬、陈颖华     接洽东谈主：陈颖华     四、审计基金财产的管帐师事务所     称呼：容诚管帐师事务所（特殊等闲合伙）     住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26     办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至     奉行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维     电话：010-66001391     传真：010-66001391     承办注册管帐师：周祎、季莎莎     接洽东谈主：季莎莎 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                        （2024 年第 4 号）                                  更新的招募说明书               第六部分      基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》等关系法律 法例以及基金合同的礼貌，经中国证监会证监许可【2022】2819 号文准予召募 注册。   本基金为契约型通达式债券型证券投资基金。   基金的存续期间为不如期。   本基金召募期间基金份额净值为 1.00 元，按开动面值发售。   本基金自 2023 年 5 月 10 日起至 2023 年 5 月 19 日止进行公开采售，本基 金召募期共召募 244,998,256.66 份基金份额，灵验认购户数为 876 户。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                   （2024 年第 4 号）                             更新的招募说明书              第七部分   基金合同的见效   据关系礼貌，本基金随和基金合同见效条件，基金合同已于 2023 年 5 月 23 日稳健见效。自基金合同见效之日起，本基金经管东谈主稳健脱手经管本基金。   本基金的《基金合同》见效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目 发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期报 告中给予败露。一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个工 作日内向中国证监会申报并建议经管决策，经管决策包括持续运作、调治运作方 式、与其他基金合并或者辩别基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大 会进行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                       （2024 年第 4 号）                                 更新的招募说明书              第八部分      基金份额的申购与赎回     一、申购和赎回场所     投资东谈主可通过下述销售机构按照礼貌的方式进行申购或赎回：     本基金直销机构为基金经管东谈主。     称呼：弘毅辽远基金经管有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（施行楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     法定代表东谈主：黄薇薇     电话：021-53682888     传真：021-53682755     接洽东谈主：崔书琴     客户服务电话：4009208800（宇宙免资料话费）     网址：www.honyfunds.com     投资东谈主可通过本公司直销中心办理开户、本基金的申购和赎回等业务。个东谈主 投资者不错通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回和如期 定额投资等业务，具体交易业务国法请参阅本公司网站。     本基金其他销售机构参见本招募说明书“第五部分 关系服务机构”章节，或 拨打本公司客户服务电话进行盘问。     投资东谈主应当在上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所办理基金申 购或赎回，或按上述销售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金经管东谈主可 根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。     若基金经管东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东谈主或关系销售机构另 行公示。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书   二、申购和赎回的通达日实时分   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平淡交易日的交易时分，但基金经管东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时分变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同见效之日起不高出 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时分在申购脱手公告中礼貌。   基金经管东谈主自基金合同见效之日起不高出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时分在赎回脱手公告中礼貌。   在细目申购脱手与赎回脱手时分后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的脱手时分。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调治 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计较； 序赎回，在对该投资东谈主在该销售机构认购/申购的基金份额进行处理时，认购/申 购说明日历在先的基金份额先赎回，认购/申购说明日历在后的基金份额后赎回， 以细目被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金经管东谈主 必须在新国法脱手实施前依照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的顺次   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的顺次，在通达日的具体业务办理时天职建议 申购或赎回的央求。投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构礼貌的方式备足申购 资金，投资东谈主在提交赎回央求时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回央求不成立。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理 国法等在恪守基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主按时全额托福申购 款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购见效。若申购资金在礼貌的时 间内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将退回投资东谈主账户，基金经管东谈主、 基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   基金份额持有东谈主赎回央求见效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支 付赎回款项。在发生宽绰赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的身分影响业务处理历程，则赎回款 顺延至上述情形摈斥后的下一个办事日划出。   基金经管东谈主应以交易时分收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日看成申购 或赎回央求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内 对该交易的灵验性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括 该日)实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的说明情况。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 若申购不奏凯，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定奏凯，而仅代表销售机 构如实经受到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的 说明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利。   登记机构不错在法律法例和基金合同允许的范围内根据关系业务国法对上 述业务办理时分进行调治。基金经管东谈主将在调治实施前依照《信息败露办法》的 关系礼貌在礼貌媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 申购费），追加申购的最低金额为单笔 10 元（含申购费），上述申购最低金额可 由基金经管东谈主酌情调治。基金经管东谈主网上直销交易平台和其他销售机构接受申购 央求的最低金额为单笔 10 元（含申购费），如果销售机构业务国法礼貌的最低 单笔申购金额高于 10 元（含申购费），以该销售机构的礼貌为准。   单一投资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 50%(在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外)。法律法例、 中国证监会另有礼貌的除外。除上述限制外，基金经管东谈主对单个投资东谈主累计持有 的基金份额、单日申购金额等暂不设上限，如有调治，具体礼貌请参见招募说明 书更新或关系公告。 受最低申购金额的限制，且不收取相应的申购用度。 机构业务国法礼貌的最低单笔赎回份额高于 1 份，以该销售机构的礼貌为准。 若当日该账户同期有基金份额减少类业务（如赎回、调治转出等）被说明，则基 金经管东谈主有权将投资者在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风坎坷挡的需要，可采取上述措施对基金边界给予控 制。具体见基金经管东谈主关系公告。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                       （2024 年第 4 号）                                 更新的招募说明书 份额和最低基金份额保留余额的数目限制。基金经管东谈主必须在调治实施前依照 《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 列入基金财产，主要用于本基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度。投资者可 屡次申购，申购用度按每笔申购央求单独计较。 回基金份额时收取。赎回用度按相应的比例归入基金财产，未归入基金财产的部 分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度； C 类基金份额和 E 类基金份 额不收取申购费。本基金对通过基金经管东谈主直销中心申购的待业金客户与除此之 外的其他投资者实施辩别的申购费率。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）       待业金客户申购费率     其他投资者申购费率       M      M≥500 万元       每笔 100 元        每笔 1000 元   本基金各类基金份额的赎回费率按基金份额持有东谈主理有该部分基金份额的 时分分段设定。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额适用疏浚的赎回费率，具体赎回费率 如下：    持有期限（N）           赎回费率          归入基金资产比例       N      N≥7 天            0                  --   本基金 E 类基金份额的赎回费率如下： 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书    持有期限（N）         赎回费率         归入基金资产比例      N    N≥60 天            0              -- 式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关系礼貌 在礼貌媒介上公告。 有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销规划，如期或 不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金经管东谈主不错按中国证监 会要求履行必要的手续后，对基金投资者适当调治基金申购费率、赎回费率。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作法式恪守关系法律法例以及 监管部门、自律国法的礼貌。   七、申购份额与赎回金额的计较   本基金分为 A 类、C 类和 E 类基金份额，各类基金份额单独缔造基金代码， 分别计较和公告基金份额净值。基金的申购金额包括申购用度（如有）和净申购 金额。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单 位为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   具体的计较方法如下：   （1）申购本基金 A 类基金份额时：   申购费率适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购费率适用固定金额时： 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                                 （2024 年第 4 号）                                           更新的招募说明书   申购用度 = 固定金额   净申购金额 = 申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非直销中心的待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基 金份额，申购费率为 0.40%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则 可得到的 A 类基金份额为：   申购金额 = 50,000.00 元   净申购金额 = 50,000.00 / (1+0.40%) = 49,800.80 元   申购用度 = 50,000.00–49,800.80=199.20 元   申购份额 = 49,800.80 / 1.0520=47,339.16 份   即：投资者（非直销中心的待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金 份额，对应的申购费率为 0.40%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元， 则其可得到 47,339.16 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额时：   净申购金额 = 申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购 C 类基金份额为：   净申购金额=50,000.00 元   申购份额=50,000.00/1.0520=47,528.52   即：投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   （3）申购本基金 E 类基金份额时：   净申购金额 = 申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 E 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购 E 类基金份额为：   净申购金额=50,000.00 元   申购份额=50,000.00/1.0520=47,528.52 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                                 （2024 年第 4 号）                                           更新的招募说明书   即：投资者投资 5 万元申购本基金 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金 份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,528.52 份 E 类基金份额。   赎回金额为按施行说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。计较公式：   赎回总金额 = 赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率   净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时分为 5 天，对应的 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额 = 10,000.00 × 1.0520 = 10,520.00 元   赎回用度 = 10,520.00 × 1.50% = 157.80 元   净赎回金额 = 10,520.00 ? 157.80=10,362.20 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时分为 5 天，对应的赎 回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的 净赎回金额为 10,362.20 元。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时分为 90 天，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净 赎回金额为：   赎回金额 = 10,000.00×1.0520 = 10,520.00 元   赎回用度 = 10,520.00 × 0 = 0 元   净赎回金额 = 10,520.00 ? 0=10,520.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时分为 90 天，假定赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10,520.00 元。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 E 类基金份额，持有时分为 30 天，对应的 赎回费率为 0.80%，假定赎回当日 E 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到 的净赎回金额为： 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                                 （2024 年第 4 号）                                           更新的招募说明书   赎回金额 = 10,000.00×1.0520 = 10,520.00 元   赎回用度 = 10,520.00 × 0.80% = 84.16 元   净赎回金额 = 10,520.00 ? 84.16 = 10,435.84 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 E 类基金份额，持有时分为 30 天，假定赎回 当日 E 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10,435.84 元。   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值总额/T 日刊行在外的该类基 金份额总和   本基金分为 A 类、C 类和 E 类基金份额，各类基金份额单独缔造基金代码， 分别计较和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计较，均保留到少许 点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日各类基金份额的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，经履行适当顺次，不错适当蔓延计较或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 接受投资东谈主的申购央求。 投资东谈主的申购央求。 产净值或无法进行交易。 有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在错误不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 记机构的特殊情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或 基金管帐系统无法平淡运行。 可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者高出 50%，或者变相遁入 个投资者单日或单笔申购金额上限的，或使单个投资东谈主累计持有的基金份额超出 基金经管东谈主公告的名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购央求时，基金经管东谈主应当根据关系礼貌在礼貌媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时收复申购业务 的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。 产净值或无法进行交易。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在错误不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或延 缓支付赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求， 基金经管东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求 量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 先采用将当日可能未获受理部分给予罢休。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管 东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、宽绰赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额 总和后的余额)高出前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了宽绰赎回。   当基金出现宽绰赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有武艺支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按平淡赎回顺次奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有艰难或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的， 将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被罢休。宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用， 投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书   （3）如果发生宽绰赎回，且单个通达日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的 基金份额占上一通达日基金总份额的比例高出 10%时，本基金经管东谈主不错对该 单个基金份额持有东谈主高出 10%比例的赎回央求实施宽限办理赎回央求。对该单 个基金份额持有东谈主不高出 10%比例的赎回央求，与当日其他赎回央求一皆，按 上述（1）、（2）方式处理。如下一通达日该单个基金份额持有东谈主剩余未赎回部 分仍旧超出前述比例约定的，连续按前述国法处理，直至该单个基金份额持有东谈主 单个通达日内央求赎回的基金份额占上一通达日基金总份额的比例低于 10%， 但如该持有东谈主在提交赎回央求时，对于未能赎回的部分采用取消赎回，则其当日 未获受理的部分赎回央求将被罢休。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生宽绰赎回，如基金经管 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付 赎回款项，但不得高出 20 个办事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述宽绰赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书礼貌的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明关系处理方 法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 办法》的关系礼貌，不迟于重新通达日，在礼貌媒介上刊登基金重新通达申购或 赎回公告，并公布最近一个通达日各类基金份额的基金份额净值。   十二、基金调治   基金经管东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的礼貌，决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 关系国法由基金经管东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主在对基金份额持有东谈主利益 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 无本色性不利影响的前提下，在履行适当顺次后可受理基金份额持有东谈主通过中国 证监会认同的交易场所或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；   捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会 或社会团体；   司法强制奉行，是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。   办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合适条件 的非交易过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收 费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。   十六、如期定额投资规划   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体国法由基金经管东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定 额投资规划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 与支付。法律法例或监管部门另有礼貌的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的礼貌或关系公告。   十九、其他业务   如关系法律法例允许基金经管东谈主办理其他基金业务，基金经管东谈主在对基金份 额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，在履行适当顺次后将制定和实施相应 的业务国法。   二十、基金经管东谈主可在不违背关系法律法例、不合基金份额持有东谈主利益产生 不利影响的前提下，根据具体情况经与基金托管东谈主协商一致后对上述申购和赎回 的安排进行补充和调治并提前公告。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书               第九部分   基金的投资   一、投资标的   本基金主要通过重心投资中短期债券，在严格阻挡风险和保持较高流动性的 基础上，死力得到突出事迹相比基准的投资答谢。   二、投资范围   本基金主要投资于具有松懈流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交 易的债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地点政府债券）、资产 扶植证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括契约进款、如期进款偏激他银 行进款）、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会关系礼貌）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调治债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当 顺次后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中短期债券 的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金保留的现金或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款。   本基金所投资的中短期债券是指剩余期限不高出 3 年（含）的债券资产，主 要包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地点政府债券。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行适当顺次后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金充分表现基金经管东谈主的投资接洽上风，通过对宏不雅经济基本面（包括 经济运行周期、财政及货币政策、产业政策）、流动性水平（包括资金面供求情 况、证券阛阓估值水平）的深入接洽分析以及阛阓情愫的合理判断，密致追踪债 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书 券阛阓、货币阛阓的预期风险和收益，并据此对本基金资产在债券、现金之间的 投资比例进行动态调治，谋求基金资产的耐久稳健升值。   本基金主要投资于中短期债券，将密切柔软国表里宏不雅经济走势与我国财政、 货币政盘算向，展望改日利率变动走势，从上至下地细目投资组合久期，并衔接 信用分析等从下到上的个券采用方法构建债券投资组合。   本基金的债券投资策略主要包括：   基于对宏不雅经济环境的深入接洽，预期改日阛阓利率的变化趋势，衔接基金 改日现金流的分析，细目投资组合平均剩余期限。如果展望改日利率将上涨，则 不错通过缩小组合平均剩余期限的办法例避利率风险，相背，如果展望改日利率 下跌，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下跌带来的逾额答谢。   通过相比债券的内在价值和阛阓价钱而作念出投资决策。当内在价值高于阛阓 价钱时，买入债券；当内在价值低于阛阓价钱时，卖出债券。   基于不同债券阛阓板块间的利差，在组合平分派资产的方法。收益率利差包 括信用利差、可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差等进展神色。信用利差 存在于不同债券阛阓，如国债和企业债利差、国债与金融债利差、金融债和企业 债利差等；可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差形成的原因是基于利率预 期的变动。   为加强对投资组合的经管，在卖出组合中部分债券的同期买入雷同债券。该 策略不错用来达到提高组合静态收益率、组合流动性及遁入信用风险等认识。   根据宏不雅经济运行周期阶段，分析债券刊行东谈主所处行业发展远景、发展现象、 市局面位、财务现象、经管水慈祥债务水对等身分，评价债券刊行东谈主的信用风险， 并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，细目债券的信用风险。   本基金所指的信用债是指除国债、央行单子和政策性金融债之外的非国度信 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 用的固定收益类金融器具，包括但不限于金融债券（不包含政策性金融债）、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、资产支 持证券等。   本基金所投信用债的信用评级应为 AAA 级（评级机构不含中债资信），不投 资于 AA+级（含）及以下的信用债。   上述信用评级为债项评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体 信用评级。本基金持有信用债期间，如果其信用评级下跌不再合适前述圭臬，应 在评级申报密布之日起 3 个月内调治至合适约定。本基金对信用债评级的认定参 照基金经管东谈主遴选的评级机构出具的债券信用评级。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他金融产物，基金经管东谈主可根 据法律法例及监管机构的礼貌及本基金的投资标的，制定与本基金相顺应的投资 策略、比例限制、信息败露方式等。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中短期 债券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   （3）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限 为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值 的 15%，因证券阛阓波动、基金边界变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不 合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 保持一致；   （6）本基金基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （7）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产扶植证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得高出基金资产净值的   （9）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产扶植证券的比例，不得超 过该资产扶植证券边界的 10%；   （10）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支 持证券，不得高出其各类资产扶植证券共计边界的 10%；   （11）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （12）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该 证券的 10%，皆备按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条 款礼貌的比例限制；   （13）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （4）、             （5）项之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金边界变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比 例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情 形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起 脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适当顺次后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的礼貌为准。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌回绝的其他行动。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述回绝性礼貌，如适用于本基金， 基金经管东谈主在履行适当顺次后，本基金可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌 为准。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、施行 阻挡东谈主或者与其有错误横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他错误关联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，留神利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱奉行。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予败露。错误关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关系限制或以变更后的礼貌奉行。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债概括钞票（1-3 年）指数收益率×90%+一 年期如期进款利率（税后）×10%。   中债概括钞票（1-3 年）指数对中短期债券价钱变动趋势有较强的代表性， 能较为科学、合理的评价本基金的事迹进展。本基金为债券型证券投资基金，重 点投资于中短债，是以本基金录取中债概括钞票（1-3 年）指数收益率看成事迹 相比基准。   如果今后法律法例发生变化，或者指数编制单元罢手计较编制上述指数或更 改指数称呼、或者有更泰斗的、更能为阛阓宽绰接受的事迹相比基准推出，或者 阛阓上出现愈加安妥用于本基金事迹相比基准的指数时，则本基金经管东谈主可与本 基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适当顺次后，调治或变更事迹相比 基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                    （2024 年第 4 号）                              更新的招募说明书   特别教唆：该事迹相比基准仅用于本基金投资事迹的相比，并非本基金的 最终收益率，更非基金经管东谈主、基金托管东谈主及销售机构向基金投资东谈主保证其投 资于本基金的本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。本基金的收益率 以施走运作情况为准。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平低于股票型基金、夹杂型基金， 高于货币阛阓基金。   七、基金经管东谈主代表基金诈骗债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施顺次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有错误影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌。   九、投资组合申报   基金经管东谈主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在虚假记录、误导性陈 述或错误遗漏，并对其内容的真的性、准确性和完满性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主宁波银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，复核了本投资组合 申报，保证复核内容不存在虚假记录、误导性阐述或者错误遗漏。   本投资组合申报所载数据取自弘毅辽远中短债债券型证券投资基金 2024 年 第 3 季度申报，所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本申报财务贵寓未经审计师 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                                （2024 年第 4 号）                                          更新的招募说明书 审计。                                               占基金总资产的比例 序号                 技俩          金额(元)                                                    （%）             其中：股票                         -                    -             其中：债券         116,108,461.59                  83.51                  资产扶植证券                   -                    -             其中：买断式回购的买                                           -                    -             入返售金融资产             银行进款和结算备付金             共计         无。 细         无。                                                   占基金资产净     序号             债券品种        公允价值(元)                                                   值比例（％） 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                                   （2024 年第 4 号）                                             更新的招募说明书           其中：政策性金融债                  7,651,717.81         5.83 细                                                          占基金 序                                                        资产净      债券代码           债券称呼   数目（张）         公允价值(元) 号                                                        值比例                                                          （％）                级 券投资明细     本基金本申报期末未持有资产扶植证券。 明细 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书     本基金本申报期末未持有贵金属。 细     本基金本申报期末未持有权证。     本基金本申报期末未持有股指期货。     本基金本申报期末未持有国债期货。     本基金本申报期末未持有国债期货。     本基金本申报期末未持有国债期货。     本基金本申报期末未持有国债期货。 查，或在申报编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。     本基金投资的前十名证券的刊行主体中中国信达资产经管股份有限公司、渤 海银行股份有限公司、中国吉祥东谈主寿保障股份有限公司、徽商银行股份有限公司、 中国民生银行股份有限公司、新华东谈主寿保障股份有限公司、国度开采银行、天风 证券股份有限公司、河钢集团有限公司具有在申报编制日前一年内受到监管部门 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书 处罚的情形。   本基金经管东谈主对上述证券的投资决策顺次的说明如下：本基金经管东谈主对质券 投资特别是重仓证券的投资有严格的投资决策历程阻挡，对上述主体刊行证券的 投资决策顺次合适公司轨制的礼貌。   除上述主体外，本基金投资的前十名证券的其他刊行主体本期莫得出现被监 管部门立案拜谒，或在申报编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 库之外的股票。   序号            称呼          金额(元)   本基金本申报期末未持有处于转股期的可调治债券。   本基金本申报期末投资前十名股票中不存在流通受限的情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。  弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                          （2024 年第 4 号）                                     更新的招募说明书                   第十部分     基金的事迹      基金事迹所载数据结果 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。      基金经管东谈主依照恪称职守、赤诚信用、严慎资料的原则经管和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。      下述基金事迹筹划不包括持有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后实  际收益水平要低于所列数字。      一、基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益率的相比  弘毅辽远中短债A净值进展                                   事迹相比                   净值增长    事迹相比         净值增长                      基准收益 阶段                率圭臬差    基准收益            ①-③      ②-④           率①                      率圭臬差                    ②       率③                                    ④ 往时三个月    0.16%    0.03%   0.50%   0.03%   -0.34%   0.00% 往时六个月    -0.01%   0.07%   1.59%   0.03%   -1.60%   0.04% 往时一年     2.07%    0.05%   3.51%   0.03%   -1.44%   0.02% 自基金合同 见效起于今  弘毅辽远中短债C净值进展                                   事迹相比                   净值增长    事迹相比         净值增长                      基准收益 阶段                率圭臬差    基准收益            ①-③      ②-④           率①                      率圭臬差                    ②       率③                                    ④ 往时三个月    0.08%    0.04%   0.50%   0.03%   -0.42%   0.01% 往时六个月    -0.12%   0.07%   1.59%   0.03%   -1.71%   0.04% 往时一年     1.85%    0.05%   3.51%   0.03%   -1.66%   0.02% 自基金合同 见效起于今  弘毅辽远中短债E净值进展 阶段      净值增长      净值增长    事迹相比    事迹相比    ①-③      ②-④  弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                          （2024 年第 4 号）                                     更新的招募说明书           率①      率圭臬差    基准收益    基准收益                    ②       率③     率圭臬差                                    ④ 往时三个月    0.15%    0.03%   0.50%   0.03%   -0.35%   0.00% 往时六个月    -0.03%   0.07%   1.59%   0.03%   -1.62%   0.04% 自基金合同 见效起于今  注：本基金自 2024 年 1 月 3 日起增多 E 类基金份额。     二、自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹相比基准  收益率变动的相比 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                     （2024 年第 4 号）                               更新的招募说明书 注：本基金基金合同见效日为 2023 年 5 月 23 日。结果建仓期收尾，本基金各 项资产成立比例合适基金合同及招募说明书关系投资比例的约定。本基金自              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息和基金应收申购 款以偏激他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的扶植和刑事使命   本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主扶植。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章罢休、被照章罢休或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书              第十二部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场所的交易日以及国度法律法例 礼貌需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产扶植证券、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在细目关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关系礼貌。   （一）对存在活跃阛阓且有时获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的错误事件的，应接纳最近交易日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价弗成真的反馈公允价值的，草率报价进行调治，细目公允 价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有填塞 可利用数据和其他信息扶植的估值期间细目公允价值。接纳估值期间细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生错误变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的错误事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调治并细目公允价值。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生错误变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的错误事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了错误变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 错误事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及错误变化身分，调治最近交易市 价，细目公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值期间细目公允价值； 交易所阛阓挂牌转让的资产扶植证券，接纳估值期间细目公允价值；   （5）对在交易所上市的资产扶植证券，接纳估值期间细目公允价值，在估 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行调治以说明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应接纳估值期间细目 其公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著互异，未上市期 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作法式恪守关系法律法例以及监管部 门、自律组织的礼貌。 按国度最新礼貌估值。 启用侧袋机制。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的礼貌或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商经管。   根据关系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值顺次 各类基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 经管东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有礼貌的，从 其礼貌。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 金份额净值，但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基 金经管东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   六、估值过失的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过酿成估值过失，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪过 的使命东谈主应当对由于该估值过失遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过失使命方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担； 由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主酿成损失的，由估 值过失使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值过失使命方仍是积极和谐，况兼 有协助义务确当事东谈主有填塞的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失使命方草率更正的情况向关系当事东谈主进行说明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的使命方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值过失的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值过失使命方仍草率估值过失负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿额加上仍是得到的不妥 得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失调治接纳尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律法例礼貌的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺次如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因细目估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向关系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金 托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个通达日交易收尾后计较当日的基金资 产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较结果复核说明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主依据基金合同和关系法律 法例的礼貌对基金净值信息给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   十、特殊情况的处理方法 值时，所酿成的错误不看成基金资产估值过失处理。 机构发送的数据过失等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、适当、 合理的措施进行查抄，但未能发现过失的，由此酿成的基金资产估值过失，基金 经管东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿使命。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必 要的措施缩小或摈斥由此酿成的影响。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书            第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为该类基金份额进行再投资，基金份额持有东谈主可对不 同类别的基金份额分别采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金默许的收 益分派方式是现金分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金份额收取不同费率的销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所 不同；兼并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。   在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 基金经管东谈主可对基金收益分派原则进行调治，无需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在礼貌媒介公告。   在收益分派决策公布后，基金经管东谈主依据具体决策的礼貌就支付的现金红 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的指示实时进行分成 资金的划付。   法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务国法》奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的礼貌。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书             第十四部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年施行天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月第二个办事日从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年施行天数   H 为逐日应计提的基金托管费 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月第二个办事日从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支取。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提，E 类基金份额的销售 服务费按前一日 E 类基金份额的基金资产净值的 0.02%年费率计提。计较方法 如下：   H＝E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年施行天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月第二个办事日从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主，经基 金经管东谈主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应契约规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 的信息败露用度； 目。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的礼貌代扣代缴。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                    （2024 年第 4 号）                              更新的招募说明书            第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照关系礼貌编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书            第十六部分    基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管礼貌》、            《基金合同》偏激他关系礼貌。关系法律法例对于信息 败露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的真的性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时天职，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者有时按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵寓。   礼貌网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵寓撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的国法及具体顺次，说明基金产物的特点等波及基金投资 者错误利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生错误变更的，基金经管东谈主应当在 3 个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金辩别运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓撮要的信息发生错误变 更的，基金经管东谈主应当在 3 个办事日内，更新基金产物贵寓撮要，并登载在礼貌 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓撮要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金辩别运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物 贵寓撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓撮要、 《基金合同》、基金托管契约登载在礼貌网站上，并将基金产物贵寓撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约 登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在礼貌网站上败露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点败露通达日的各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站败露半年 度和年度终末一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明各类基 金份额申购、赎回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者有时在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在礼貌网站上，并将年度申报教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在礼貌网站上，并将中期申报教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在礼貌网站上，并将季度申报教唆性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的稀疏风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生错误事件，关系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在礼貌媒介上。   前款所称错误事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生错误影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 到错误行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 管业务关系步履受到错误行政处罚、刑事处罚； 施行阻挡东谈主或者与其有错误横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他错误关联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 份额的价钱产生错误影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）深远公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开深远。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十一）算帐申报 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书   《基金合同》辩别的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐申报。算帐申报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》 礼貌的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产算帐小组 应当将算帐申报登载在礼貌网站上，并将算帐申报教唆性公告登载在礼貌报刊上。   （十二）投资资产扶植证券的信息败露   本基金投资资产扶植证券的，基金经管东谈主应在基金年度申报及中期申报中披 露其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和申报期 内扫数的资产扶植证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度申报中败露其持有的资产扶植证券总额、资产扶植 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产扶植证券明细。   （十三）中国证监会礼貌的其他信息。   六、暂停或蔓延信息败露的情形 商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值时；   七、信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定有意部门及 高档经管东谈主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息 败露内容与方法准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、 更新的招募说明书、基金产物贵寓撮要、基金算帐申报等公开败露的关系基金信 息的财务部分进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采用一家报刊败露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书 信息，并保证关系报送信息的真的、准确、完满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介败露信息，然而其他大家媒介不得早于礼貌媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律国法的关系礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》辩别后 10 年。   八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息败露事项以法律法例礼貌及本部分约定的内容为准。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书               第十七部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和顺次   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务 所进行审计并败露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户份额。宽绰赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求高出前一通达 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主计较各项投资运作筹划和基金事迹筹划时仅需琢磨主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应合适《企业管帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 账户基金资产净值看成基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金经管东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并辩别侧袋机制后，基金经管东谈主应实时聘任合适 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、辩别侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生错误影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分礼貌的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金如期申报中败露申报期内侧袋账 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书 户关系信息，基金如期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度申报进行审计时，草率申报期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度申报败露等发表审计意见。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书               第十八部分     风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分布 投资，贬抑投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等有时 提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括阛阓风险，也包括基金自 身的经管风险、期间风险和合规风险等。宽绰赎回风险是通达式基金所稀疏的一 种风险，即当单个通达日基金的净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调治中 转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额总和后 的余额）高出前一通达日基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回 持有的全部基金份额。基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市 场基金等不同类型，投资东谈主投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承 担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当稳健阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物贵寓撮要等信 息败露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资认识、投资期限、投 资教授、资产现象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受武艺相顺应。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期 定额投资是辅导投资东谈主进行耐久投资、平均投资成本的一种节略易行的投资方式。 然而如期定额投资并弗成遁入基金投资所固有的风险，弗成保证投资东谈主得到收益， 也不是替代储蓄的等效搭理方式。   因分成等步履导致基金份额净值变化，不会改动基金的风险收益特征，不会 贬抑基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元开动面值开展基金召募或因分成 等步履导致基金份额净值调治至 1 元开动面值或 1 元近邻，在阛阓波动等身分 的影响下，基金投资仍有可能出现损失或基金净值仍有可能低于开动面值。   基金经管东谈主承诺以赤诚信用、资料尽责的原则经管和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主经管的其他基金的事迹不构 成对本基金事迹进展的保证。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欢腾”原则， 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自 行职守。   基金份额持有东谈主须了解并承受以下风险：   一、阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资心思和交易轨制 等多样身分的影响而变化，导致收益水平存在的不细目性。阛阓风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和 证券阛阓监管政策发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利直露接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   主如果指债务东谈主的爽约风险，若债务东谈主策划不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。   基金的利润将主要通过现金神色来分派，而现金可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下跌，从而使基金的施行收益下跌。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移的关系风险，单一的久期 筹划并弗成充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 比之前较少的收益率。   二、经管风险   在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的学问、技能、教授、判断等主不雅身分 会影响其对关系信息和经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   通达式基金要随时草率投资者的赎回，如果基金资产弗成连忙转换成现金， 或者变现为现金时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生宽绰赎回时，如果基金资产变现武艺差，可能会产生基金仓位 调治的艰难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的 法式型交易场所，主要投资对象为具有松懈流动性的金融器具（包括国内照章发 行和上市交易的债券、资产扶植证券、债券回购、同行存单、银行进款和货币市 场器具等），同期本基金基于分布投资的原则通过投资组合的限制约定了各类资 产占本基金净值或者占其刊行数目的比例，在行业和个券方面未有高集中度的特 征，概括评估在平淡阛阓环境下本基金的流动性风险相对可控。   本基金为等闲通达式基金，投资东谈主可在本基金的通达日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，恪守基金份额持有东谈主 利益优先原则，本基金经管东谈主将合理阻挡基金份额持有东谈主集中度，审慎说明申购 赎回业务央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在错误不利影响时， 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。   （3）本基金经管东谈主对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎 回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在错误不细目性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或降速支付赎回款项。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现宽绰赎回情形时，本基金经管东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险经管器具对赎回央求进行阻挡调治，以草率 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）宽限办理赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到刚正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概括运用各类流动性风险经管器具，对赎回 央求进行阻挡调治，看成特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助措施。   当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有艰难或以为因支付投资东谈主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可概括运用包 括宽限办理宽绰赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险经管器具，投资者 将濒临其赎回央求被断绝或宽限办理、赎回款项降速支付，或濒临赎回成本或申 购成本较高等的风险。   投资东谈主具体请参见招募说明书“第十六部分   侧袋机制”，注目了解本基金 侧袋机制的情形及顺次。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，认识在于有 效壅塞并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额平淡通达赎回，因此启用 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前分具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主 在基金如期申报中败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主计较各项投资运作筹划和基金事迹筹划时仅需 琢磨主袋账户资产，并根据关系礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹筹划弗成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   四、稀疏风险   （1）本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，债券 的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会 受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、阛阓需求变化、行业波动等身分的影 响，可能存在所选投资标的的成长性与阛阓一致预期不符而酿成个券价钱进展低 于预期的风险。   （2）接纳证券经纪商交易结算模式的风险   本基金接纳证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金经管东谈主遴选的证 券策划机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率贬抑的风险、交易结算风险、投资信息安全守秘风险、无法完成当日估值 等风险。   （3）资产扶植证券投资风险   本基金可投资资产扶植证券，资产扶植证券在国内阛阓尚处发展初期，具 有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险，会受到特定原始权益东谈主破 产风险及现金流展望风险等的影响；当本基金投资的资产扶植证券信用评级发生 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 变化时，本基金将需要面对临时调治持仓的风险；此外当资产扶植证券关系的发 行东谈主、经管东谈主、托管东谈主等出现违纪爽约时，本基金将濒临无法收取投资收益致使 损失本金的风险。      以上所述身分可能会给本基金投资带来特殊交易风险。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险品级评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓宽绰规章等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东谈主直销中心和其他销售机构)根据关系 法律法例对本基金进行风险品级评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同， 因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成自身风险承受武艺与产 品风险品级之间的匹配考验。   六、操作或期间风险   关系当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面阻挡存在颓势或者东谈主为身分造 成操作乖张或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门诓骗、 交易过失、IT 系统故障等风险。   在通达式基金的多样交易步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或 者差错而影响交易的平淡进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金经管东谈主、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算 机构等等。   七、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身径直阻挡武艺之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受 损。   八、基金经管东谈主职责辩别风险   因犯法策划或者出现错误风险等情况，可能发生基金经管东谈主被照章取消基金 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书 经管阅历或照章罢休，被照章罢休或者照章宣告歇业等情况。在基金经管东谈主职责 辩别情况下，投资者濒临基金经管东谈主变更或基金合同辩别的风险。基金经管东谈主职 责辩别，波及基金经管东谈主、临时基金经管东谈主、新任基金经管东谈主之间使命差别的， 关系基金经管东谈主对各自履职步履照章承担使命。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   第十九部分      基金合同的变更、辩别与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后 2 日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的辩别事由   有下列情形之一的，经履行关系顺次后，《基金合同》应当辩别： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主组织基金财产算帐小组 并在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产算帐小组接纳基金财产之前， 基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管契约的礼貌连续履行保护基金 财产安全的职责。 金经管东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》辩别情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘任管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各类 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系错误事项须实时公告；基金财产算帐申报经合适《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在礼貌网站上，并将算帐申报教唆性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的规 定。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书           第二十部分    基金合同的内容节录   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的礼貌央求赎回或转让其持有的基 金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）稳健阅读并恪守《基金合同》、                   《招募说明书》、基金产物贵寓撮要等信 息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （3）柔软基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》辩别的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）奉行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）恪守基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系交易及业 务国法；   （10）提供基金经管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其真的性；   （11）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金经管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关系法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》礼貌的用度； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书   （10）依据《基金合同》及关系法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调治申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在合适关系法律、法例的前提下，制订和调治关系基金认购、申购、 赎回、调治、如期定额投资和非交易过户等的业务国法；   （17）录用证券经纪商在上海证券交易所、深圳证券交易所进行各类证券交 易、证券交收，以及关系证券交易的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的 关系权利、义务，由基金经管东谈主与证券经纪商刚烈《证券经纪服务契约》进行约 定；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以赤诚信用、严慎资料的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风坎坷挡、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤苦，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使计较各类基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按关系礼貌计较并公告各类基金 净值信息，细目各类基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他关系礼貌，履行信息败露及 申报义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不表露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、   《基金合同》偏激他关系礼貌另有礼貌或照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科照管人提供外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主表露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东谈主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系礼貌召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他 关系贵寓的期限不少于法律法例的礼貌；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时分发出，并 且保证投资者有时按照《基金合同》礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金关系 的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临罢休、照章被罢休或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关系 基金事务的步履承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》、                               《托管契约》 的礼貌安全扶植基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成错误损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓国法，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以赤诚信用、资料尽责的原则持有并安全扶植基金财产； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书   （2）建立有意的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风坎坷挡、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别缔造账户，孤苦核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他关系礼貌外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）扶植由基金经管东谈主代表基金刚烈的与基金关系的错误合同及关系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管契约》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他 关系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主表露；   （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、各类基金份额的基金份 额净值、各类基金份额的申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度、中期和年度基金申报出具意见，说明 基金经管东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的规 定进行；如果基金经管东谈主有未奉行《基金合同》及《托管契约》礼貌的步履，还 应当说明基金托管东谈主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期 限不少于法律法例的礼貌；   （12）从基金经管东谈主或其录用的登记机构处经受并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按礼貌制作关系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关系礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系礼貌，召集基金份额持有 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书 东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管契约》的礼貌监督基金经管 东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现 和分派；   （18）濒临罢休、照章被罢休或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监 会和银行业监督经管机构，并文书基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，愉快担 抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （20）按礼貌监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的 义务，基金经管东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有 东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）奉行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事表决的顺次和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。本基金份额持有东谈主大会不设日常机构，如今后建立基金份 额持有东谈主大会的日常机构，日常机构的建立按照关系法律法例的要求奉行。   （一）召开事由 律法例和中国证监会另有礼貌的除外：   （1）辩别《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调治基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售服务费率，但法 律法例要求调治该等酬报圭臬或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会顺次，但《基金合同》另有约定的除外；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生错误影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内调治本基金的申购费率、调 低销售服务费费率、调治基金份额分类办法及国法、罢手现存基金份额类别的销 售、变更收费方式、增多或调治基金份额类别缔造；   （3）因相应的法律法例、登记机构的关系业务国法发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生错误变化；   （5）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构调治基金关系认购、申购、赎 回、调治、非交易过户、转托管等业务国法；   （6）在履行适当顺次后基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、阻挠。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事顺次和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书   （4）授权录用证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关偏激联 系方式和接洽东谈主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 持有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明合适法律法例、《基金合 同》和会议文书的礼貌，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或会议文书载明的神色在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布关系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书礼貌的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出 具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见 的代理东谈主出具的录用东谈主理有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明 合适法律法例、《基金合同》和会议文书的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式衔接的方式 召开基金份额持有东谈主大会，或者接纳网罗、电话、短信等其他非书面方式或其他 方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议顺次比照现场开会和通信方式开会的程 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 序进行。   （五）议事内容与顺次   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的错误事项，如《基金合同》的错误修 改、决定辩别《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并（就上述情形，法律法例、             《基金合同》和中国证监会另有礼貌的除外）、法律 法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主 大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定顺次细目 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、辩别《基金合同》、本基金与其他基金合并（就上 述情形，法律法例、《基金合同》和中国证监会另有礼貌的除外）以特别决议通 过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交 合适会议文书中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文书礼貌的表决意见视为灵验表决，表决意见费解不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议脱手后秘书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手 后秘书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事顺次、表 决条件等礼貌，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监 管国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   三、基金收益分派原则、奉行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 金红利或将现金红利自动转为该类基金份额进行再投资，基金份额持有东谈主可对不 同类别的分别采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方 式是现金分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 份额收取不同费率的销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不 同；兼并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。   在不违背法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基 金经管东谈主可对基金收益分派原则进行调治，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 礼貌媒介公告。   在收益分派决策公布后，基金经管东谈主依据具体决策的礼貌就支付的现金红利 向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的指示实时进行分成资 金的划付。   法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资 的计较方法，依照《业务国法》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的礼貌。   四、与基金财产经管、运用关系用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年施行天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月第二个办事日从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年施行天数   H 为逐日应计提的基金托管费 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月第二个办事日从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支取。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提，E 类基金份额的销售 服务费按前一日 E 类基金份额的基金资产净值的 0.02%年费率计提。计较方法 如下：   H＝E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年施行天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月第二个办事日从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主，经基 金经管东谈主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。     （一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应协   上述“ 议礼貌，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 的信息败露用度； 目。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的礼貌。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的礼貌代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于具有松懈流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交 易的债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地点政府债券）、资产 扶植证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括契约进款、如期进款偏激他银 行进款）、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会关系礼貌）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调治债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当 顺次后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中短期债券 的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金保留的现金或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款。   本基金所投资的中短期债券是指剩余期限不高出 3 年（含）的债券资产，主 要包括包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地点政府债券。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行适当顺次后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中短期 债券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   （3）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限 为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值 的 15%，因证券阛阓波动、基金边界变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不 合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （6）本基金基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （7）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产扶植证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得高出基金资产净值的   （9）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产扶植证券的比例，不得超 过该资产扶植证券边界的 10%；   （10）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支 持证券，不得高出其各类资产扶植证券共计边界的 10%；   （11）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （12）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该 证券的 10%，皆备按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条 款礼貌的比例限制； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （13）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （4）、             （5）项之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金边界变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比 例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情 形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同见效之日 起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适当顺次后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的礼貌为准。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌回绝的其他行动。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述回绝性礼貌，如适用于本基金， 基金经管东谈主在履行适当顺次后，本基金可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌 为准。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、施行 阻挡东谈主或者与其有错误横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他错误关联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，留神利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱奉行。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予败露。错误关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关系限制或以变更后的礼貌奉行。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场所的交易日以及国度法律法例 礼貌需要对外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、资产扶植证券、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在细目关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关系礼貌。 有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的错误事件的，应接纳最近交易日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交易日的报价弗成真的反馈公允价值的，草率报价进行调治，细目公允价 值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息扶植的估值期间细目公允价值。接纳估值期间细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调治并细目公允价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生错误变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的错误事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了错误变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 错误事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及错误变化身分，调治最近交易市 价，细目公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值期间细目公允价值； 交易所阛阓挂牌转让的资产扶植证券，接纳估值期间细目公允价值；   （5）对在交易所上市的资产扶植证券，接纳估值期间细目公允价值，在估 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行调治以说明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应接纳估值期间细目 其公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作法式恪守关系法律法例以及监管部 门、自律组织的礼貌。 按国度最新礼貌估值。 启用侧袋机制。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的礼貌或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商经管。   根据关系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （五）估值顺次 各类基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 经管东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有礼貌的，从 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 其礼貌。 金份额净值，但基金经管东谈主根据法律法例或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。 基金经管东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （六）估值过失的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过酿成估值过失，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪过 的使命东谈主应当对由于该估值过失遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过失使命方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担； 由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主酿成损失的，由估 值过失使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值过失使命方仍是积极和谐，况兼 有协助义务确当事东谈主有填塞的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失使命方草率更正的情况向关系当事东谈主进行说明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的使命方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值过失的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值过失使命方仍草率估值过失负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿额加上仍是得到的不妥 得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失调治接纳尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律法例礼貌的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺次如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因细目估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向关系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （七）暂停估值的情形 商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （八）基金净值的说明   基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金 托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个通达日交易收尾后计较当日的基金资 产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较结果复核说明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主依据基金合同和关系法律 法例的礼貌对基金净值信息给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   （十）特殊情况的处理方法 值时，所酿成的错误不看成基金资产估值过失处理。 机构发送的数据过失等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、适当、 合理的措施进行查抄，但未能发现过失的，由此酿成的基金资产估值过失，基金 经管东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿使命。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必 要的措施缩小或摈斥由此酿成的影响。   七、基金合同灭亡和辩别的事由、顺次以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和本基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后 2 日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的辩别事由   有下列情形之一的，经履行关系顺次后，《基金合同》应当辩别： 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主组织基金财产算帐小组 并在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产算帐小组接纳基金财产之前， 基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管契约的礼貌连续履行保护基金 财产安全的职责。 金经管东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》辩别情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘任管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各类 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系错误事项须实时公告；基金财产算帐申报经合适《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在礼貌网站上，并将算帐申报教唆性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的礼貌。   八、争议经管方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能经管的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方 当事东谈主具有敛迹力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应坚守各自职责，连续忠实、资料、 尽责地履行《基金合同》和托管契约礼貌的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权 益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之认识，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区）统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所查 阅，但应以《基金合同》原来为准。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                        （2024 年第 4 号）                                  更新的招募说明书             第二十一部分         托管契约的内容节录     一、基金托管契约当事东谈主     （一）基金经管东谈主     称呼：弘毅辽远基金经管有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（施行楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     邮政编码：200010     法定代表东谈主：黄薇薇     成立日历：2018 年 1 月 31 日     批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监许可【2017】2439 号     组织神色：有限使命公司     注册成本：2.5 亿元东谈主民币     存续期间：持续策划     策划范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售和中国证监会许可的其他 业务。     （二）基金托管东谈主     称呼：宁波银行股份有限公司（简称“宁波银行”）     住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号     办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号     法定代表东谈主：陆华裕     成立时分：1997 年 4 月 10 日     批准建立机关和批准建立文号：中国银监会，银监复200764 号     基金托管阅历批文及文号：证监许可20121432 号     注册成本：600801.6286 万     存续期间：耐久     策划范围：招揽公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国内结算；办 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；从事银行卡服务；提供担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供扶植箱业务；办理地点财政信用盘活使用资金的录用贷款业务；外汇进款、 贷款、汇款；外币兑换；国外结算，结汇、售汇；同行外汇拆借；外币单子的承 兑和贴现；外汇担保；经中国银行业监督经管机构、中国东谈主民银行和国度外汇管 理机关批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资限制进行监督。   《基金合同》明确约定基金投资立场或证券采用圭臬的，基金经管东谈主应向基 金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系期间系统，对基金施行投资 是否合适《基金合同》对于证券采用圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进 行核查。   本基金主要投资于具有松懈流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交 易的债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地点政府债券）、资产 扶植证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括契约进款、如期进款偏激他银 行进款）、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会关系礼貌）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调治债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当 顺次后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中短期债券 的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金保留的现金或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款。   本基金所投资的中短期债券是指剩余期限不高出 3 年（含）的债券资产，主 要包括包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地点政府债券。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行适当顺次后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 投资进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中短期 债券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   （3）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限 为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值 的 15%，因证券阛阓波动、基金边界变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不 合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （6）本基金基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （7）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产扶植证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得高出基金资产净值的   （9）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产扶植证券的比例，不得超 过该资产扶植证券边界的 10%；   （10）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支 持证券，不得高出其各类资产扶植证券共计边界的 10%； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （11）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （12）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该 证券的 10%，皆备按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条 款礼貌的比例限制；   （13）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （4）、             （5）项之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金边界变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比 例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情 形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起 脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适当顺次后，则本基金投资不再受关系限制或以变更以后的礼貌为准。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌回绝的其他行动。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述回绝性礼貌，如适用于本基金， 基金经管东谈主在履行适当顺次后，本基金可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌 为准。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、施行 阻挡东谈主或者与其有错误横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 者从事其他错误关联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，留神利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱奉行。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予败露。错误关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关系限制或以变更后的礼貌奉行。   （三）基金托管东谈主根据关系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对本托 管契约中礼貌的基金投资回绝步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金经管东谈主基金投资回绝步履进行监督。   法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、组合限制、回绝步履等作出 强制性调治的，本基金应当按照法律法例或监管部门的礼貌奉行；如法律法例或 监管部门修改或调治波及本基金的投资比例、组合限制、回绝步履等，且该等调 整或修改属于非强制性的，则基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律 法例或监管部门调治或修改后的礼貌奉行，而无需基金份额持有东谈主大会审议决定， 但基金经管东谈主在奉行法律法例或监管部门调治或修改后的礼貌前，应按监管机关 的要求履行适当顺次，并向投资者履行信息败露义务。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的礼貌及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎采用进款银行，作念好风坎坷挡；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成关系业务办理。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、关系信息败露等进行监督和核查。   如果基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空幻的事迹进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即申报中 国证监会。   （六）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的礼貌，应实时以书面神色文书基金管 理东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管 理东谈主收到文书后应鄙人一个办事日实时查对并以书面神色给基金托管东谈主发出回 函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （七）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金经管东谈主 应在礼貌时天职复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金 监督申报的事项，基金经管东谈主应积极配合提供关总计据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易顺次仍是见效的指示违背法律、 行政法例和其他关系礼貌，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管 理东谈主。   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有错误违纪步履，应实时申报中国证监会， 同期文书基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金经管东谈主无正 当事理，断绝、遏止对方根据本托管契约礼貌诈骗监督权，或采取拖延、诓骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基 金托管东谈主应申报中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全扶植基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东谈主计较的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金经管 东谈主指示办理算帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未奉行或无故蔓延奉行基金经管东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本契约偏激他关系礼貌时，应实时以书面神色通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应鄙人一个办事日实时查对并以 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 书面神色给基金经管东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本契约对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面教唆， 基金托管东谈主应在礼貌时天职复兴并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供关系贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产的完满性和 真的性。   （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有错误违纪步履，应实时申报中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、遏止对方根据本契约礼貌诈骗监督权，或采取拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主建议申饬仍不改正的，基金管 理东谈主应申报中国证监会。   四、基金财产的扶植   （一）基金财产扶植的原则 户。 算，确保基金财产的完满与孤苦。 情况两边可另行协商经管。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自走运用、 刑事使命、分派本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户珍爱 费等用度）。 经管东谈主负责与关系当事东谈主细目到账日历并文书基金托管东谈主。由此给基金财产酿成 损失的，基金经管东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应予 以必要的协助与配合，但对此不承担相应使命。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由基金经管东谈主开立并经管。 基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等关系礼貌后，基金经管东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主在具有基金托管阅历的存管银行开 立的托管账户，同期在礼貌时天职，聘任合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的 管帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本 基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金在具有基金托管阅历的存管银行开 立的托管账户中，基金托管东谈主在收到资金当日与经管东谈主以两边认同的方式进行确 认。 东谈主按礼貌办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和经管 并根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。托管账户预留印鉴为托管东谈主托 管业务专用章 1 枚以及监管东谈主名章 1 枚。托管账户的开立需恪守宁波银行《单 位银行结算账户经管契约》的关系礼貌。托管账户内的银行进款利率每半年或遇 到错误阛阓调治时，如有需要，基金经管东谈主、基金托管东谈主两方可对账户利率进行 重新议价。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （四）基金的银行进款账户的开立和经管   基金投资银行进款的，基金托管东谈主应配合基金经管东谈主办理关系账户开立业务， 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 相应银行账户预留印鉴由基金托管东谈主扶植和使用。   （五）基金证券账户的开立和经管 基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的经管和运用由基金经管东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按关系礼貌开立、使用 并经管；若无关系礼貌，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌奉行。   （六）证券资金账户的开立与经管   基金经管东谈主以基金口头在基金经管东谈主采用的证券策划机构营业网点开立证 券资金账户，并应实时将证券交易资金账户的关系信息以两边认同的方式实时通 知基金托管东谈主。证券策划机构根据关系法律法例、表任性文献为本基金开立证券 资金账户，并按照该证券策划机构开户的历程和要求与基金经管东谈主刚烈关系契约。 基金经管东谈主、证券经纪商应协助基金托管东谈主将该账户与基金托管账户建立第三方 存管关系，如因基金经管东谈主、证券经纪商原因致使对应关系无法建立，基金托管 东谈主不承担任何使命。   交易所证券交易资金接纳第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额 存放在基金经管东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基 金经管东谈主所采用的证券策划机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账方式将资金划转至基金托管账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金 托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责扶植证券资金账户内存放 的资金。   （七）债券托管账户的开设和经管   《基金合同》见效后，基金经管东谈主根据投资需要在中国东谈主民银行完成宇宙银 行间债券阛阓准入备案，基金托管东谈主应配合提供关系材料。根据中国东谈主民银行、 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司的关系礼貌， 基金托管东谈主以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓算帐 所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间市 场债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主同期代表基金刚烈宇宙银行间债券阛阓 债券回购主契约。   （八）如期进款账户   基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户， 预留印鉴必须包含一枚基金托管东谈主监管图章。本着便于本基金的安全扶植和日常 监督核查的原则，进款行应尽量采用基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于 任何的如期进款投资，基金经管东谈主都必须和进款机构刚烈如期进款契约，约定双 方的权利和义务，该契约看成划款指示附件。该契约中必须有如下明确条件：                                  “存 款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期归 还或提前支取的扫数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不 得划入其他任何账户”。如如期进款契约中未体现前述条件，基金托管东谈主有权拒 绝如期进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，基金托管东谈主扶植证实书原来。 基金经管东谈主应该在合理的时天职进行如期进款的投资和支取事宜，若基金经管东谈主 提前支取或部分提前支取如期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和 提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金经管东谈主和基金托管 东谈主两边协商经管。   （九）其他账户的开立和经管 的礼貌，由基金经管东谈主与基金托管东谈主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相 应账户开立完成后，实时以书面或其他两边认同的方式将账户信息文书另一方。 基金经管东谈主和基金托管东谈主不得松驰假借本基金的口头开立任何其他账户。 理。   （十）非现金类财产的扶植   本基金投资形成的证券类资产，由关系法定登记或托管机构根据法律法例的 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 礼貌实行第三方扶植；证券交易结算资金由关系证券经纪商和存管银行扶植。对 于在未经基金托管东谈主同意的情况下基金经管东谈主自行变更证券经纪商或存管银行 酿成的损失，及因证券经纪商原因导致证券交易结算资金无法平淡转账支取酿成 的损失，基金托管东谈主不承担使命。   基金财产投资的关系什物证券、进款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥 善扶植，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓算帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限使命公司或单子营业中心的代扶植库，扶植凭证由 基金托管东谈主理有。有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示 办理。属于基金托管东谈主施行灵验阻挡下的有价凭证在基金托管东谈主扶植期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机 构施行灵验阻挡的资产不承担扶植使命。基金经管东谈主对基金财产权利诈骗依据的 任何神色的变更，都必须提前或在变更当日文书基金托管东谈主，并在变更后 5 个工 作日内提交给基金托管东谈主。   （十一）与基金财产关系的错误合同的扶植   与基金财产关系的错误合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的、与基金财产关系的错误合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主 扶植。除本契约另有礼貌外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关系的错误 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生 的错误合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的 原件。基金经管东谈主应在错误合同签署后实时以加密方式将错误合同传真给基金托 管东谈主。错误合同的扶植期限不低于法律法例的礼貌。法律法例或监管国法另有规 定的，从其礼貌。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。   五、基金资产净值计较与管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时分及顺次   由于基金用度的不同，本基金各类基金份额将分别计较基金份额净值。各类 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书 基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管 东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有礼貌的，从其规 定。 金份额净值，但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基 金经管东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、资产扶植证券、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生错误变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的错误事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了错误变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及错误变化身分，调治最近交易市价， 细目公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 交易所阛阓挂牌转让的资产扶植证券，接纳估值期间细目公允价值； 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 况下，应以活跃阛阓上未经调治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行调治以说明估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应接纳估值期间细目其 公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初度公开采行未上市的债券，接纳估值期间细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著互异，未上市 期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；遴选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （5）兼并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （6）债券回购以契约成本列示，按契约利率在施行持有期内逐日计提利息。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作法式恪守关系法律法例以及监管 部门、自律组织的礼貌。   （9）关系法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   （10）基金经管东谈主可基于保护基金份额持有东谈主利益的原则，履行法定顺次 后启用侧袋机制。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 序及关系法律法例的礼貌或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商经管。   根据关系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布，但基金托管东谈主有权向监管 部门申报。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按上述关系估值方法的第（7）项进行估值 时，所酿成的错误不看成基金资产估值过失处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、证券经纪商或登记结算公司 等机构发送的数据过失等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、适 当、合理的措施进行查抄，但未能发现过失的，由此酿成的基金资产估值过失， 基金经管东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿使命。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施缩小或摈斥由此酿成的影响。   （三）估值过失的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过酿成估值过失，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪过 的使命东谈主应当对由于该估值过失遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过失使命方应及 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担； 由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主酿成损失的，由估 值过失使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值过失使命方仍是积极和谐，况兼 有协助义务确当事东谈主有填塞的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失使命方草率更正的情况向关系当事东谈主进行说明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的使命方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值过失的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值过失使命方仍草率估值过失负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿额加上仍是得到的不妥 得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失调治接纳尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律法例礼貌的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺次如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因细目估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向关系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （四）暂停估值的情形 商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门礼貌的管帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主、基金托管东谈主分别进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。 基金经管东谈主、基金托管东谈主分别独速即缔造、记录和扶植本基金的全套账册。若基 金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较 和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核财务数据。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文书基金经管东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据皆备 一致。   （1）报表的编制   基金经管东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度结 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 束之日起 15 个办事日内完成基金季度申报的编制并给予公告；在上半年收尾之 日起 2 个月内完成基金中期申报的编制并给予公告；在每年收尾之日起 3 个月 内完成基金年度申报的编制并给予公告。基金年度申报中的财务管帐申报应当经 过合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。《基金合同》见效 不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   （2）报表的复核   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主；基 金经管东谈主在季度申报完成当日，将关系申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主；基金管 理东谈主在中期申报完成当日，将关系申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主；基金经管东谈主在年 度申报完成当日，将关系申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献来往均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金经管东谈主提供的申报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核意见书，两边各自留存一份。如果基金经管东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公 告之日之前就关系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东谈主应在编制季度申报、中期申报或者年度申报之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的扶植   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和扶植，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别扶植基金份额持有东谈主名册，保存期不少于法律法例的规 定。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善扶植基金份额持有东谈主名册， 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 应按关系法例礼貌各自承担相应的使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金经管东谈主应将关系贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真的性、准确性和完满 性。基金托管东谈主不得将所扶植的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应恪守守秘义务，法律法例另有礼貌或有权机关另有要求的除外。   七、争议经管方式   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合经管，协商、 联合弗成经管的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会根据 该会那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端的，对 当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续 忠实、资料、尽责地履行《基金合同》和本托管契约礼貌的义务，珍爱基金份额 持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本托管契约之认识，不包括香港特别行政区、澳门特 别行政区和台湾地区）统领。   八、托管契约的变更、辩别与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更顺次   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何糟塌。基金托管契约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管契约辩别出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主组织基金财产算帐小组 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 并在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产算帐小组接纳基金财产之前， 基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》和托管契约的礼貌连续履行保护基 金财产安全的职责。 金经管东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》辩别情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘任管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 申报出具法律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各类 基金份额比例进行分派。   算帐过程中的关系错误事项须实时公告；基金财产算帐申报经合适《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在礼貌网站上，并将算帐申报教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的礼貌。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                         （2024 年第 4 号）                                   更新的招募说明书        第二十二部分        对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并根据基金份额持有 东谈主的需要和阛阓的变化，应时对服务技俩进行调治。如因系统、第三方或不可抗 力等原因，导致下述服务无法提供的，基金经管东谈主不承担关系使命。主要服务内 容如下：   一、基金份额持有东谈主的账务服务 况； 的交易对账单，基金经管东谈主每月向定制电子账单的基金份额持有东谈主发送电子账单；   交易账单的查询和订制具体方法可参见基金经管东谈主网站或拨打客服热线咨 询。   二、电话盘问服务 可通过电话自助方式，查询基金代码、基金份额净值、基金产物先容等信息，也 不错查询到基金账户余额、分成信息、交易记录等个东谈主账户信息； 在 2 个办事日内来电。   三、客户投诉及建议受理服务   持有东谈主不错通过电话信函、电邮、传真、来访等方式建议盘问、建议、投诉 等需求，基金经管东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   四、信息定制服务   持有东谈主不错通过拨打基金经管东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯，内容包括基金净值、交易说明、电子账单、关系基金资讯信息 以及电子资讯刊物等。   五、接洽基金经管东谈主 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                          （2024 年第 4 号）                                    更新的招募说明书 S1 幢 30 层 04-07 单元，邮编：200010。    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通顺的内容，请通过上述方式 接洽基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面通顺了本招募说明书。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                    （2024 年第 4 号）                              更新的招募说明书              第二十三部分      其他败露事项      本招募说明书更新期间基金败露的其他要紧事项如下： 序号    公告事项                   法定败露方式     公告日历                              中国证监会基       弘毅辽远基金经管有限公司对于弘毅辽远                              金电子败露网                              站、上海证券       份额并修改基金合同及托管契约的公告                              报、公司网站                              中国证监会基       弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金       合同                              站、公司网站                              中国证监会基       弘毅辽远中短债债券型证券投资基金托管       契约                              站、公司网站                              中国证监会基       弘毅辽远中短债债券型证券投资基金更新       的招募说明书（2024 年第 1 号）                              站、公司网站                              中国证监会基       弘毅辽远中短债债券型证券投资基金(A       类份额)基金产物贵寓撮要                              站、公司网站                              中国证监会基       弘毅辽远中短债债券型证券投资基金(C       类份额)基金产物贵寓撮要                              站、公司网站                              中国证监会基       弘毅辽远中短债债券型证券投资基金(E       类份额)基金产物贵寓撮要                              站、公司网站                              中国证监会基       弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                              站、公司网站 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                    （2024 年第 4 号）                              更新的招募说明书      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                              中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                              金电子败露网                              站、上海证券      入及如期定额投资业务的公告                              报、公司网站                              中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                              站、公司网站      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                              中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                              站、公司网站      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                              中国证监会基      弘毅辽远基金经管有限公司对于增多注册 金电子败露网      成本的公告                   站、上海证券                              报、公司网站                              中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金暂停                              金电子败露网                              站、上海证券      额投资业务的公告                              报、公司网站                              中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金(A      类份额)基金产物贵寓撮要更新                              站、公司网站      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金(C      中国证监会基      类份额)基金产物贵寓撮要更新          金电子败露网 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                   （2024 年第 4 号）                             更新的招募说明书                             站、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金(E      类份额)基金产物贵寓撮要更新                             站、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金暂停                             金电子败露网                             站、上海证券      的公告                             报、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远基金经管有限公司对于弘毅辽远 金电子败露网      中短债债券型证券投资基金分成的公告      站、上海证券                             报、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                             站、公司网站      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金 金电子败露网      司理变更公告                 站、上海证券                             报、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金更新      的招募说明书（2024 年第 2 号）                             站、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金      产物贵寓撮要更新 A 类份额                             站、公司网站      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金 中国证监会基      产物贵寓撮要更新 C 类份额         金电子败露网 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                    （2024 年第 4 号）                              更新的招募说明书                              站、公司网站                              中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金      产物贵寓撮要更新 E 类份额                              站、公司网站                              中国证监会基      弘毅辽远基金经管有限公司对于以通信方                              金电子败露网                              站、上海证券      金基金份额持有东谈主大会的公告                              报、公司网站      弘毅辽远基金经管有限公司对于以通信方 中国证监会基      式召开弘毅辽远中短债债券型证券投资基 金电子败露网      金基金份额持有东谈主大会的第一次教唆性公 站、上海证券      告                       报、公司网站      弘毅辽远基金经管有限公司对于以通信方 中国证监会基      式召开弘毅辽远中短债债券型证券投资基 金电子败露网      金基金份额持有东谈主大会的第二次教唆性公 站、上海证券      告                       报、公司网站                              中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金收复                              金电子败露网                              站、上海证券      资业务的公告                              报、公司网站                              中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                              站、公司网站      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                              中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金                              金电子败露网                              站、上海证券      告                              报、公司网站 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                   （2024 年第 4 号）                             更新的招募说明书                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金      合同                             站、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金更新      的招募说明书（2024 年第 3 号）                             站、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金      产物贵寓撮要更新 A 类份额                             站、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金      产物贵寓撮要更新 C 类份额                             站、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金      产物贵寓撮要更新 E 类份额                             站、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金暂停                             金电子败露网                             站、上海证券      额投资业务的公告                             报、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远基金经管有限公司对于旗下基金 金电子败露网      改聘管帐师事务所的公告            站、上海证券                             报、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                             站、公司网站      弘毅辽远基金经管有限公司旗下基金 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                    （2024 年第 4 号）                              更新的招募说明书       第二十四部分       招募说明书的存放和查阅方式   本基金招募说明书存放于基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所，供公众查阅、复 制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时天职取得招募说明书的复印件。对 投资者按上述方式所得到的文献偏激复印件，基金经管东谈主和基金托管东谈主保证与所 公告文本的内容皆备一致。   投资者还不错径直登录基金经管东谈主的网站 www.honyfunds.com 查阅和下载 招募说明书。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                    （2024 年第 4 号）                              更新的招募说明书              第二十五部分       备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金经管东谈主和基金托管东谈主的住所，在办公时分可供免费 查阅。                             弘毅辽远基金经管有限公司

现金澳门新银河app平台