发布日期：2024-11-19 07:17    点击次数：81

新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金      招募说明书（更新）       （2024 年第 1 号）    基金照料东谈主：新疆前海联合基金照料有限公司      基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司         二〇二四年十一月 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）                 【枢纽请示】   新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）召募的 准予注册文献称呼为：《对于准予新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金注 册的批复》（证监许可【2019】1635 号），注册日历为：2019 年 9 月 4 日，本 基金基金合同于 2019 年 12 月 24 日肃肃奏效。   基金照料东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及商场长进等作出实践性判断或者保证。基金照料东谈主依照恪尽 职守、老诚信用、勤快尽责的原则照料和运用基金财产，但不保证投老本基金一 定盈利，也不保证基金份额执有东谈主的最低收益；因基金价钱可升可跌，亦不保证 基金份额执有东谈主能全数取回其正本投资。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资者在投老本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特质，充分 沟通自身的风险承受材干，感性判断商场，对投老本基金的意愿、时机、数目等 投资步履作出独处决策。投资者根据所执有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。投老本基金可能碰到的风险包括：因政事、经济、社会等因 素对质券价钱波动产生影响而激励的系统性风险，个别证券零碎的非系统性风险， 由于基金份额执有东谈主会聚多量赎回基金产生的流动性风险，基金照料东谈主在基金管 理实施过程中产生的基金照料风险，本基金的特定风险等。其中，本基金的特定 风险主要指本基金投资于国债期货、资产支执证券以及证券公司短期公司债券、 信用繁衍品所产生的关联的特定风险。   本基金投资资产支执证券，资产支执证券是一种债券性质的金融器具。资产 支执证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括 价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要走漏为信用评级风险、法律风险 等。   本基金可能投资国债期货，国债期货采取保证金交游轨制。由于保证金交游 具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新） 受较大损失。国债期货采取逐日无欠债结算轨制，要是莫得在礼貌的时刻内补足 保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券 非公开刊行和交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大，若刊行 主体信用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可 能无法卖出所执有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金资产净值带来不利 影响或损失。   本基金是债券型基金，预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于搀杂型 基金、股票型基金。   本基金为了更好照料债券投资的信用风险，不错参与信用繁衍品的投资，该 投资可能面对流动性风险、偿付风险及价钱波动风险。具体请参见本基金招募说 明书对于“风险揭示”的关联内容。   当本基金执有特定资产且存在潜在大额赎回请求时，基金照料东谈主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金照料东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读关联内容并温雅本基金启用侧 袋机制时的风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金居品贵府提要、基金合同等信息露馅文献，全面意志本基金的风险收益特征 和居品特质，并充分沟通自身的风险承受材干，感性判断商场，自主判断基金的 投资价值，自主、严慎作念出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往事迹并不 预示其将来走漏。基金照料东谈主照料的其他基金的事迹并不组成新基金事迹走漏的 保证。   基金照料东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤快的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金照料东谈主提醒投资者基金投资的 “买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金本次招募说明书（更新）是根据《公开召募证券投资基金信息露馅管 理办法》过火配套王法要求的年度全面更新，本招募说明书（更新）所载内容截 止日为 2024 年 10 月 25 日，筹商财务数据和净值走漏截止日为 2024 年 9 月 30 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金       招募说明书（更新） 日（财务数据未经审计）。                                 目       录 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募说明书（更新）                   第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照料办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息露馅照料办法》                    （以下简称“《信息露馅办法》”）、 《证券投资基金照料公司治理准则（试行）》、《公开召募绽开式证券投资基金 流动性风险照料礼貌》（以下简称“《流动性风险照料礼貌》”）和其他筹商法 律法例的礼貌以及《新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金基金合同》（以 下简称“《基金合同》”）编写。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府请求召募的。本基金照料东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 筹商礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务， 应驻扎查阅基金合同。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）                     第二部分 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对基金合同的任何有用阅兵和补充 润盈短债债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用阅兵和补充 资基金招募说明书》过火更新 金份额发售公告》 金居品贵府提要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有按捺力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时常作念 出的阅兵 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅照料办法》及颁布机关对其时常作念 出的阅兵 施的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 机关对其时常作念出的阅兵 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资照料办法》及关联法律法例礼貌不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资照料办法》及关联法律法例礼貌，运用来自 境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及按时定额投资等业务 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 得基金销售业务资历并与基金照料东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等 金照料有限公司或接受新疆前海联合基金照料有限公司寄托代为办理登记业务 的机构 照料的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调动、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 件，基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面 证据的日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得朝上 3 个月 绽开日 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 则》过火阅兵，是表率基金照料东谈主所照料的绽开式证券投资基金登记方面的业务 王法，由基金照料东谈主和投资东谈主共同战胜 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 礼貌的条件，请求将其执有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调动为基金 照料东谈主照料的其他基金基金份额的步履 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金调动中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调动中转入 请求份额总和后的余额)朝上上一绽开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 申购款过火他资产的价值总和 各自类别的基金份额总和 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别 基金份额执有东谈主服务的用度 时根据执有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基 金份额 回时根据执有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金 份额 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、资产支执证券、因 刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债券等 额净值的方式，将基金调理投资组合的商场冲击成老实拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 刊及《信息露馅办法》礼貌的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 件 于照料信用风险的信用繁衍器具 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 额，各项支付和结算以此金额为盘算推算基准。 账户进行处置算帐，目标在于有用摧毁并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）                          第三部分 基金照料东谈主       一、基金照料东谈主概况       称呼：新疆前海联合基金照料有限公司       注册地址：新疆乌鲁木王人经济技巧开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室       确立日历：2015 年 8 月 7 日       法定代表东谈主：邹文庆（代履职）       办公地址：深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和       筹商东谈主：张绍东       筹商电话：0755－23695990       传真：0755－82788000       基金照料东谈主新疆前海联合基金照料有限公司是经中国证监会证监许可【2015】  序号              股东称呼                 执股比例       二、主要东谈主员情况       公司董事会共有 6 名成员，其中 3 名独处董事。       黄炜先生，董事长，硕士研究生。2005 年 3 月至 2013 年 12 月在中国工商 银行深圳分行服务，历任贷款照料中心副总司理，公司业务一部副总司理、总经 理，机构业务部总司理。现任深圳市宝能投资集团有限公司高档副总裁，新疆前 海联合财产保障股份有限公司董事长。       孙莉女士，副董事长，本科。曾先后任职于 TCL(深圳)通信斥地有限公司、 深圳市长方蚁集技巧有限公司、深圳市钜盛华股份有限公司。现任中国南玻集团 股份有限公司实践副总裁等社会职务。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   孙磊先生，董事，硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、 中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部。现任前海 东谈主寿保障股份有限公司资产照料中心副总监。   夏正林先生，独处董事，博士。曾先后任职于江苏省连云港处事大学、江苏 省连云港处事技巧学院。2006 年 7 月于今任职于华南理工大学，历任华南理工 大学法学院讲师、副老成等职务。现任华南理工大学法学院老成、副院长，校党 委统战部常务副部长；兼任中国法学会宪法学研究会常务理事，中国法学会董必 武法学想想研究会常务理事，中国法学会香港基本法、澳门基本法常务理事，广 东省法学会港澳基本法研究会副会长，广东省法学会党内法例研究会副会长，广 东省法学会宪法学研究会副会长兼秘书长。   张卫国先生，独处董事，博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学。2004 年于今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理 工大学工商照料学院副院长、常务副院长、院长。现任华南理工大学工商照料学 院老成、博士生导师，广州市增城区产业投资集团有限公司外部董事，广州农村 交易银行股份有限公司第三届董事会独处董事。   段军山先生，独处董事，博士。曾任湖南常德纺织机械股份有限公司第五车 间和居品开发研究所车工、磨练员、技巧员、助理工程师，广东商学院助教、教 研室主任、副老成、老成，广东财经大学金融学院副院长、主执全面服务副院长， 金融学院院长。现任广东财经大学外洋商学院院长，以及民革广东省委会高层协 商众人委员会副主任、民革广东省委会广东财经大学支部主委、广东省技巧经济 和照料当代化研究会第九届副理事长、广东金融转变研究会副会长、华农财产保 险股份有限公司独处董事等社会职务。   公司不设监事会，设监事 2 名。   宋粤霞女士，监事，大学本科。历任深圳市金鹏司帐师事务所文员、中国平 安保障股份有限公司司帐、深圳市足球俱乐部财务主管。现任凯信恒有限公司总 司理、实践董事，前海东谈主寿保障股份有限公司监事，新疆前海联合财产保障股份 有限公司监事。   杨丝喃女士，监事，大学本科。曾任前海东谈主寿保障股份有限公司规划财务中 心投资核算司帐。2017 年 12 月加入新疆前海联合基金照料有限公司基金运营部 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新） 任高档基金司帐，现任新疆前海联合基金照料有限公司董事会办公室负责东谈主。   邹文庆先生，硕士研究生。曾任招商基金照料有限公司渠谈照料部销售司理， 东方基金照料股份有限公司渠谈销售部销售司理，华商基金照料有限公司渠谈业 务部销售司理、渠谈业务部副总司理，新疆前海联合基金照料有限公司渠谈业务 部总司理、公司总司理助理。现任新疆前海联合基金照料有限公司副总司理、北 京分公司负责东谈主，代为履行公司总司理、守护长职责。   党刚先生，本科学历。曾任河南仲景药业股份有限公司销售司帐，泰康东谈主寿 保障股份有限公司河南分公司财务部司帐、总公司规划财务部系统照料室系统管 理专员、黑龙江分公司规划财务部财务司理、总公司规划财务部核算室机构核算 司理，吉利银行股份有限公司财务司帐部核算室系统照料司理，前海东谈主寿保障股 份有限公司规划财务中心总司理助理，前海保障公估有限公司副总司理，新疆前 海联合财产保障股份有限公司规划财务部总司理，现任新疆前海联合基金照料有 限公司副总司理、财务照料部负责东谈主、行政照料部负责东谈主、商场营销部负责东谈主。   张永任先生，博士研究生。曾任华西证券股份有限公司研究所行业研究员、 四川金融资产交游通盘限公司互联网金融部总司理、前海东谈主寿保障股份有限公司 资产照料中心投资司理、新疆前海联合基金照料有限公司专户投资部总司理。现 任新疆前海联合基金照料有限公司总司理助理、董事会秘书、权益投资部负责东谈主、 固定收益部负责东谈主。   张文先生，硕士，11 年证券基金投资研究交游教授。曾任中山证券有限使命 公司固定收益部交游员、第一创业证券股份有限公司资产照料部高档交游司理、 深圳慈曜资产照料有限公司交游照料部交游主管、新疆前海联合基金照料有限公 司基金司理助理、新疆前海联合泳益纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日至 2021 年 9 月 14 日）、新疆前海联合泓旭纯债 1 年按时绽开债券 型发起式证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日至 2022 年 1 月 5 日）和 新疆前海联合泳嘉纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日至 资基金基金司理（自 2020 年 10 月 28 日起任职）、新疆前海联合淳安纯债 3 年 按时绽开债券型证券投资基金基金司理（自 2020 年 10 月 28 日起任职）、新疆 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新） 前海联合新想路无邪配置搀杂型证券投资基金基金司理（自 2020 年 10 月 29 日 起任职）、新疆前海联合汇盈货币商场基金基金司理（自 2020 年 12 月 1 日起任 职）、新疆前海联合海盈货币商场基金基金司理（自 2021 年 5 月 18 日起任职）、 新疆前海联合泓瑞按时绽开债券型发起式证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）、新疆前海联合添鑫 3 个月按时绽开债券型证券投资基金基金 司理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）、新疆前海联合淳丰纯债 87 个月按时绽开 债券型证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）、新疆前海联合润 盈短债债券型证券投资基金基金司理（自 2022 年 3 月 5 日起任职）和新疆前海 联合添和纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2022 年 3 月 5 日起任职）。    本基金历任基金司理情况：敬夏玺先生，照料时刻为 2019 年 12 月 24 日至    公司投资决策委员会成员包括：副总司理邹文庆先生（代履行总司理、守护 长职责），总司理助理、基金司理张永任先生，研究发展部部门总司理、基金经 理王静女士，基金司理林材先生，信用研究部部门实践总司理、基金司理孟令上 先生。    上述东谈主员之间不存在至支属关系。    三、基金照料东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计议方式照料和运作基金财产； 证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互独处，对所照料的不同基金分歧管 理，分歧记账，进行证券投资； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按筹商礼貌盘算推算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 讲解义务； 《基金合同》过火他筹商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应予心事，不 向他东谈主泄露； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者简略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件； 现和分拨； 通告基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额执有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担使命； 法律步履； 效，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金照料东谈主对于战胜法律法例的承诺 《运作办法》、《销售办法》、《信息露馅办法》等法律法例的行径，并承诺建 立健全里面掌握轨制，采取有用措施，退却犯科步履的发生；   （1）将基金照料东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关联的交游行径；   （7）草率职守，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌拦阻的其他步履。 家筹商法律、法例及行业表率，老诚信用、勤快尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法计议； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （2）违抗基金合同或托管合同；   （3）挑升毁伤基金份额执有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、搅扰、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、挥霍权柄，不按照礼貌履行职责；   （7）泄露在职职期间细察的筹商证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事关联的交游行径；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、示意他东谈主从事关联的交游行径；   （8）协助、接受寄托或以其他任何神气为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （9）违抗证券交游场面业务王法，利用对敲、倒仓等技巧专揽商场价钱， 骚扰商场次第；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息露馅和告白中挑升含有子虚、误导、讹诈因素；   （12）以不正当技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例拦阻的步履。   五、基金照料东谈主对于拦阻性步履的承诺   为调理基金份额执有东谈主的正当权益，本基金拦阻从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过火他不正当的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌拦阻的其他行径。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、实践 掌握东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资地点和投资策略，遵从基金份 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 额执有东谈主利益优先原则，防卫利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱实践。关联交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以露馅。要紧关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述拦阻性礼貌，如适用于本基金， 基金照料东谈主在履行适当表率后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的礼貌 实践。   六、基金司理承诺 有东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事关联的交游行径；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、示意他东谈主从事关联的交游行径；   七、基金照料东谈主的里面掌握轨制   为了保证公司表率运作，有用地防卫和化解照料风险、计议风险以及操格调 险，确保基金财务和公司财务以过火他信息真确、准确、完好，从而最猛进度地 保护基金份额执有东谈主的利益，本基金照料东谈主建立了科学合理、掌握严实、运行高 效的里面掌握轨制。   里面掌握轨制是指公司为达成里面掌握地点而建立的一系列组织机制、照料 方法、操作表率与掌握措施的总称。里面掌握轨制由里面掌握大纲、基本照料制 度、部门业务规章等组成。   公司里面掌握大纲是对公司规矩礼貌的内控原则的细化和张开，是对各项基 本照料轨制的统辖和领导，里面掌握大纲明确了内控地点、内控原则、掌握环境、 内控措施等内容。   基本照料轨制包括风险掌握轨制、投资照料轨制、商场营销照料轨制、监察 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 稽核轨制、信息露馅轨制、财务照料轨制、信息技巧照料轨制和伏击情况处理制 度等。   部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、 岗亭使命、操作守则等的具体说明。   （1）全面性原则：里面掌握涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并包括决策、实践、反馈和监督等各个才略；   （2）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责的建树保执相对独处，公 司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离；   （3）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，维 护内控轨制的有用实践；   （4）相互制约原则：公司建树的各部门、各岗亭权责分明、职责明确并相 互制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的计议照料方法裁汰运作成本，提高 经济效益，合理地掌握成本以达到最好的里面掌握效果。   （1）里面司帐掌握轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 等国度筹商法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐服务操作进程 和司帐岗亭职责，并针对各个风险掌握点建立严实的司帐系统掌握。   里面司帐掌握轨制还包括固有资金投资轨制、货币资金照料轨制、风险准备 金照料轨制、估值业务照料轨制、资金算帐业务照料轨制、财务开支照料轨制、 司帐档案照料轨制、司帐东谈主职服务布置轨制等。   （2）风险照料掌握轨制   风险掌握轨制由风险掌握的地点、原则和主要内容、风险掌握的机构建树、 风险识别、风险掌握的基本要求等部分组成。   风险掌握的具体轨制主要包括投资风险照料委员会轨制、风险照料部照料制 度、投资交游风险掌握方针照料轨制、受托资产流动性风险照料轨制以及心事、 职工步履准则等表率性风险照料轨制。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （3）监察稽核轨制   公司确立守护长，负责监察稽核服务，守护长由总司理提名，董事会聘任， 并经全体独处董事同意。   除应当规避的情况外，守护长有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、 投资决策、风险照料等关联会议，调阅公司关联档案，就里面掌握轨制的实践情 况独随即履行查验、评价、讲解、建议职能。守护长按时和不按时向董事会讲解 公司里面掌握实践情况，董事会对守护长的讲解进行审议。   公司确立监察稽核部门，具体实践监察稽核服务。公司配备了充足及格的监 察稽核东谈主员，明确礼貌了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务进程。   监察稽核轨制包括监察稽核的组织体系、监察稽核的职责和权限、监察稽核 的范围和内容、监察稽核的方法和表率、监察稽核的赏罚等内容。通过轨制的建 立，查验公司各业务部门和东谈主员战胜筹商法律、法例和规章的筹商情况；查验公 司各业务部门和东谈主员实践公司里面掌握轨制、各项照料轨制和业务规章的情况。   （1）基金照料东谈主承诺以上对于里面掌握的露馅真确、准确；   （2）基金照料东谈主承诺根据商场变化和公司发展束缚完善里面掌握轨制。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                       第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管情面况    称呼：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东谈主：陆建强    筹商东谈主：卢愿    电话：0571-88261004    传真：0571-88268688    成立时刻：1993 年 04 月 16 日    组织神气：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 21,268,696,778 元    存续期间：执续计议    批准确立机关和批准确立文号：中国银行业监督照料委员会银监复〔2004〕    基金托管资历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管资历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    计议范围：接收公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支执箱服务；经国 务院银行业监督照料机构批准的其他业务。浙商银行经中国东谈主民银行批准，不错 计议结汇、售汇业务。    陆建强先生，浙商银行党委布告、董事长、实践董事。形而上学硕士，高档经济 师。陆先生曾任浙江省企业档案照料中心副主任，浙江省工商局办公室副主任， 浙江省工商局工商信息照料办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 行政照料局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员， 浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员， 财通证券党委布告、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会会长、浙江 省金融看护人服务联合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。   浙商银行是十二家寰球性股份制交易银行之一，于 2004 年 8 月 18 日肃肃开 业，总部设在浙江杭州，系寰球第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银 行容身浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善 的优质交易银行。   浙商银行以“一流的交易银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，自傲进展四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚执“夯 基础、调结构、控风险、创效益”十二字计议方针，践行善本金融理念，坚执智 慧计议，垒好经济周期弱敏锐资产压舱石，塌实鼓舞 321 计议策略，以数字化改 革为干线，全面开展以客户为中心的空洞协同改革，以“深耕浙江”为首要战术， 钞票照料全新出发，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块王人 头并进、空洞协同发展，实施“客户基础、东谈主才基础、系统基础、投研基础”四 大攻坚，全面开启高质地发展的新征途。 浙商银行股东的净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。限制讲解期末，总资产 3.25 万亿元，比上年末增长 3.27%，其中：披发贷款和垫款总额 1.81 万亿元，比上年 末增长 5.59%；总欠债 3.05 万亿元，比上年末增长 3.31%，其中：接收入款余额 老本充足率 12.86%，比上年末上涨 0.67 个百分点；中枢一级老本充足率 8.38%， 比上年末上涨 0.16 个百分点。   限制 2024 年 6 月末，浙商银行在寰球 22 个省（自治区、直辖市）及香港特 别行政区，确立了 350 家分支机构，达成了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾 区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的有用隐蔽。在英国《银大师》(The Banker) 杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，浙商银行按一级老本计位列 87 位。 中诚信外洋给予浙商银行金融机构评级中最高等第 AAA 主体信用评级。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   浙商银行资产托管部是总行独处的一级照料部门，根据业务条线下设业务管 理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、 后台的完好与独处。限制 2024 年 6 月 30 日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共   限制 2024 年 6 月 30 日，浙商银行托管证券投资基金 264 只，范围猜想   二、基金托管东谈主里面风险掌握轨制说明   严格战胜国度筹商托管业务的法律、法例、规章、行政性礼貌、行业准则和 行内筹商照料礼貌，遵法计议、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全完好，确保筹商信息的真确、准确、完好、实时，保护基金份 额执有东谈主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的照料和 运营部门，资产托管部专门建树了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员 负责托管业务的里面掌握和风险照料服务，具有独处欺骗监督稽核服务的权柄和 材干。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制掌握体系。轨制体系包含照料轨制、 实施确定、岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作、凯旋进行； 业务东谈主员具备从业资历；业务照料严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实 行会聚掌握，业务印记按规程支执、存放、使用，账户贵府严格支执，制约机制 严格有用；业务操作区专门建树，顽固照料，实施音像监控；业务信息由专职信 息露馅东谈主负责，退却泄密；业求达成自动化操作，退却东谈主为事故的发生，技巧系 统完好、独处。   三、基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主负有对基金照料东谈主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过火他筹商礼貌，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 和基金净值的盘算推算、收益分拨、申购赎回以过火他筹商基金投资和运作的事项， 对基金照料东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同和 筹商法律法例礼貌的步履，应实时以书面神气通告基金照料东谈主限期纠正，基金管 理东谈主收到通告后应实时查对并以书面神气对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基 金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基 金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要紧违法步履，立即讲解中国证监会，同期， 通告基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果讲解中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他筹商礼貌，或 者违抗基金合同约定的，应当断绝实践，立即通告基金照料东谈主，并实时向中国证 监会讲解。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交游表率照旧奏效的指示违抗法律、行政法 规和其他筹商礼貌，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金照料东谈主，并及 时向中国证监会讲解。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）                        第五部分 关联服务机构    一、基金销售机构    （1）前海联合基金网上交游平台    交游网站：www.qhlhfund.com    客服电话：400-640-0099    （2）前海联合基金直销交游平台    称呼：新疆前海联合基金照料有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人经济技巧开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室    法定代表东谈主：邹文庆（代履职）    办公地址：深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和    电话：0755-82785257    传真：0755-82788000    客服电话：400-640-0099    筹商东谈主：陈海霞    （1）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东谈主：章知方    电话：010-85650628    筹商东谈主：陈慧慧    网址： www.hexun.com    （2）宁波银行股份有限公司(同行易管家)    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 210 号 20 楼    法定代表东谈主：陆华裕 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   电话：021-23262788   客服电话：95574   筹商东谈主：陆然浩   网址：www.nbcb.com.cn   （3）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东谈主：王翔   筹商东谈主：沈欢   电话：021-6537-0077*212   网址：www.jigoutong.com   （4）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法定代表东谈主：尹彬彬   筹商东谈主：陈东   电话：021-62680166   网址：www.66liantai.com   （5）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层， 实践楼层 6 层)03 室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦 7 层   法定代表东谈主：郑新林   筹商东谈主：邓琦   电话：021-68889283   网址：www.pytz.cn   （6）嘉实钞票照料有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京外洋俱乐部 C 座 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）    法定代表东谈主：张峰    筹商东谈主：谢俊奇    电话：18620131608    网址：www.harvestwm.cn    （7）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区建筑路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：广州市河汉区珠江西路 15 号珠江城大厦 61 楼    法定代表东谈主：王建华    筹商东谈主：周旋    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    （8）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东谈主：刘加海    筹商东谈主：闪雨晴    电话：021-20515645    网址：www.cnhbstock.com    （9）上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东谈主：黄欣    筹商东谈主：方笑圣    电话：021-33768132-801    网址：www.zhongzhengfund.com    （10）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：上海市静安区铜仁路 299 号 SOHO 东海广场 1705a 室 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）    法定代表东谈主：陈成    筹商东谈主：唐宜为    客服电话：0851-85407888    网址：www.gwcaifu.com    （11）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东谈主：王伟刚    电话：010-62680527    筹商东谈主：曲天皓    网址：www.hcjijin.com    （12）通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层    法定代表东谈主：周欣    电话：021-60818219    筹商东谈主：周晶    网址：www.tonghuafund.com    （13）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号    办公地址：江苏省南京市饱读楼区绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东谈主：吴言林    电话：025-66046166 转 837    筹商东谈主：孙平    客户服务热线：025-66046166    网址：www.huilinbd.com    （14）深圳市新兰德证券投资考虑有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层    法定代表东谈主：张斌    电话：010-83363101    筹商东谈主：孙博文    网址:www.new-rand.cn    （15）一起钞票（深圳）基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港协作区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦    办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14 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  法定代表东谈主：李剑锋   电话：15751389540   传真：025-83369725   筹商东谈主：曹梦媛   网址：www.njzq.com.cn   （43）华鑫证券有限使命公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海外洋中 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新） 心一期 A 栋 2301A    办公地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海外洋中 心一期 A 栋 2301A    法定代表东谈主：俞洋    筹商东谈主：刘熠    电话：021-54967552    网址：www.cfsc.com.cn    （44）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：西安市新城区东新街 319 号东谈主民大厦西楼 521 室    法定代表东谈主：徐朝日    筹商东谈主：张吉安    电话：029-87211668    网址：www.westsecu.com    （45）华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东谈主：邓晖    筹商东谈主：秦阳    客户服务热线：95305    网址：http://www.jzsec.com    （46）国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹外洋大厦 5 楼    法定代表东谈主：冉云    筹商东谈主：王凯伦    筹商电话：15221037910    网址：www.gjzq.com.cn    （47）上海天天基金销售有限公司 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）   办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   法定代表东谈主：其实   电话: 021-54509977   筹商东谈主：廖昀   网址: www.1234567.com.cn   （48）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   法定代表东谈主：钱燕飞   筹商电话：025-66996699   筹商东谈主：贾冠华   网址：www.snjijin.com   （49）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心   法定代表东谈主：吴卫国   电话：13636335428   筹商东谈主：黄欣文   网址：www.noah-fund.com   （50）珠海盈米基金销售有限公司   地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公   法定代表东谈主：肖雯   电话：020-89629066   筹商东谈主：杨可欣   网址：yingmi.com   （51）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 500 号 10 楼   法定代表东谈主：陶怡 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）    电话：021-20435200    筹商东谈主：胡雯    网址：http://www.howbuy.com    （52）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    法定代表东谈主：邹保威    电话：010-89187658    筹商东谈主：李丹    网址：https://kenterui.jd.com/kenTeRui.html    （53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    法定代表东谈主：王珺    筹商东谈主：徐岳    公司网址：www.fund123.cn    （54）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 22 层    法定代表东谈主：李楠    筹商东谈主：田文晔    电话：4001599288    网址：danjuanapp.com    （55）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    法定代表东谈主：李兴春    电话：021-50583533    筹商东谈主：夏南    网址：www.leadfund.com.cn    （56）奕丰基金销售有限公司 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）    住所：深圳市前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主：TEO WEE HOWE    筹商东谈主：叶健    电话：0755-89460500    传真：0755-21674453    客服热线 ：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （57）深圳众禄基金销售股份有限公司    住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东谈主：薛峰    电话：0755-33227912    传真：0755-33227951    客服电话：4006-788-887    筹商东谈主：龚江江    网址：www.zlfund.cn    （58）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    法定代表东谈主：简梦雯    电话：4007991888    筹商东谈主：余可    网址：windmoney.com.cn    （59）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市东方路 1267 号金融服务广场 2 期 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   法定代表东谈主：张跃伟   筹商东谈主：居晓菲   电话：021-20691869   网址：www.erichfund.com   （60）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法定代表东谈主：方磊   筹商东谈主：奥松   电话： 0571-56967188   网址：https://www.wacaijijin.com   （61）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东谈主：李柳娜   筹商东谈主：邵娴静   电话：010-62675369   公司网址：http://fund.sina.com.cn   （62）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼   法定代表东谈主：戴彦   电话：021-23586688   筹商东谈主：陈亚男   网址：www.18.cn   （63）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主：樊怀东 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   电话：4000899100   筹商东谈主：李鑫   网址：www.yibaijin.com   （64）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼   邮政编码：310000   法定代表东谈主：吴强   筹商东谈主：洪泓   电话：0571-88920810   传真：0571-86800423   网址：http://fund.10jqka.com.cn   （65）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东谈主：马永谙   电话：15221992341   筹商东谈主：张苗苗   网址：http://www.100bbx.com   （66）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东谈主：谭广锋   筹商东谈主：庞晶晶   客服电话：4000890555   官方网址：www.tenganxinxi.com   基金照料东谈主不错根据情况变更、增减销售机构，并在基金照料东谈主网站公示。   二、登记机构   机构称呼：新疆前海联合基金照料有限公司 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）    注册地址：新疆乌鲁木王人经济技巧开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室    法定代表东谈主：邹文庆（代履职）    办公地址：深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和    电话：0755-25129526    传真：（0755）82789277    客服电话：400-640-0099    筹商东谈主：陈艳    三、讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    筹商东谈主：陈颖华    承办讼师： 清早、陈颖华    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    四、司帐师事务所    称呼：致同司帐师事务所（特殊往常合伙）    注册地址：北京市向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层    实践事务合伙东谈主：李惠琦    筹商东谈主：桑涛    承办注册司帐师：桑涛、谭瑛红    电话：+86 10 8566 5588    传真：+86 10 8566 5120 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）                 第六部分 基金份额的召募   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息露馅办法》、《基金合同》过火它法律法例的筹商礼貌召募，经 2019 年 9 月 券型证券投资基金注册的批复》注册召募。本基金自 2019 年 12 月 2 日起出手发 售，每份基金份额的发售面值为 1.00 元东谈主民币。限制 2019 年 12 月 20 日募辘集 束，共召募份额 272,755,727.51 份，有用认购户数为 446 户。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）                第七部分 基金合同的奏效   根据关联礼貌，本基金得意基金合同奏效条件，基金合同已于 2019 年 12 月 自基金合同奏效之日起，本基金照料东谈主肃肃出手照料本基金。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）              第八部分 基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主 在招募说明书中列明或见基金照料东谈主网站露馅的基金销售机构名录。基金照料东谈主 可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时刻，但基金照料东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时刻变更或其他特殊情况，基金 照料东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调理，但应在实施日前依照 《信息露馅办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   本基金于 2020 年 1 月 20 日出手办理日常申购、赎回业务。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调动 请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行盘算推算； 售机构另有礼貌的，以基金销售机构的礼貌为准； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 设施赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金照料东谈主可在法律法例允许并对基金份额执有东谈主无实践性不利影响的前 提下，对上述原则进行调理。基金照料东谈主必须在新王法出手实施前依照《信息披 露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的表率，在绽开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。申购采取全额缴款方 式，若申购资金在礼貌时刻内未全额到账则申购不得胜，若申购不得胜或无效， 申购款项将退回投资者账户。   基金份额执有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求奏效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇证券、期货交游所或交游商场数据传输延长、通信系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金照料东谈主及基金托管东谈主所能掌握的因素影响业务 处理进程时，赎回款项顺延至前述情形排斥之日的下一个服务日划出。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同筹商要求处理。   基金照料东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行调理，基金照料东谈主必须在调理实施前依照《信息露馅办法》的筹商礼貌在规 定媒介上公告。   基金照料东谈主或基金照料东谈主寄托的登记机构应以交游时刻结果前受理有用申 购和赎回请求确本日算作申购或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登 记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交游的有用性进行证据。T 日提交的有用申 请，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 其他方式查询请求的证据情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的证据以基金登记机构的证据 结果为准。对于请求的证据情况，投资东谈主应实时查询。因投资者怠于查询，致使 其关联权益受损的，基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承担由此酿成的损失 或不利后果。   基金照料东谈主不错在不违抗法律法例的前提下，对上述业务办理时刻进行调理， 并依照《信息露馅办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 机构初次和追加申购本基金份额的，每个基金账户单笔最低申购金额为 1 元东谈主民 币（含申购费）；通过基金照料东谈主直销柜台初次申购本基金份额的，每个基金账 户单笔最低申购金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。直销柜台追加申购本基金份额 的单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。销售机构另有礼貌的，从其礼貌。 投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金对每个投资东谈主每个基金交游账户 的最低基金份额余额不设限制，对单个投资东谈主累计执有的基金份额不设上限，但 单一投资者执有基金份额数不得达到或朝上基金份额总和的 50%。 基金照料东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。   基金照料东谈主基于投资运作与风险掌握的需要，可采取上述措施对基金范围予 以掌握。具体见基金照料东谈主关联公告。 份额等数目限制。基金照料东谈主必须在调理实施前依照《信息露馅办法》的筹商规 定在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的基金申购东谈主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：          申购金额（M）                 申购费率          M＜100 万元                 0.40%   备注：M 为基金申购金额（含申购费）。   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有 东谈主赎回基金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：          执有期限（N）                  赎回费率            N＜7 日                    1.50%            N≥7 日                     0%   备注：N 为基金执有期限。对于执续执有 A 类基金份额少于 7 日的投资东谈主收 取的赎回费，将全额计入基金财产。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：          执有期限（N）                  赎回费率            N＜7 日                    1.50%   备注：N 为基金执有期限。对于执续执有 C 类基金份额少于 30 日的投资东谈主 收取的赎回费，将全额计入基金财产。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的筹商礼貌在礼貌 媒介上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵从关联法律法例及监 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 管部门、自律王法的礼貌。具体见基金照料东谈主届时的关联公告。 执有东谈主利益无实践性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销规划，按时 或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关联监管部门要求履行 必要手续后，基金照料东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并在礼貌 媒介上进行公告。   七、申购份额和赎回金额的盘算推算及处理方式   申购用度采取比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度采取固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.40%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000.00/ (1+0.40%)＝99,601.59 元   申购用度＝100,000.00－99,601.59＝398.41 元   申购份额＝99,601.59/1.0150＝98,129.65 份   即投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 98,129.65 份 A 类基金份额。   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）   即投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份 C 类基金份额。   本基金采取“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值为 基准进行盘算推算，盘算推算公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度 对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其 可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×1.50%=187.50 元   净赎回金额=12,500.00-187.50=12,312.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，执有期限为 5 天，假定赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,312.50 元。 天，适用的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元， 则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0.10%=10.50 元   赎回金额=10,500.00－10.50＝10,489.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000.00 份 C 类基金份额，执随机刻为 20 天，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,489.50 元。   本基金各个基金份额类别单独建树基金代码，各类份额分歧盘算推算和公告基金 份额净值。T 日的基金份额净值在本日收市后盘算推算，并在 T+1 日（包括该日）内 公告。遇特殊情况，经履行适当表率，不错适当延长盘算推算或公告。本基金各类基 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 金份额净值的盘算推算，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   本基金申购采取金额申购的方式。申购 A/C 类基金份额的有用份额为净申购 金额除以当日的 A/C 类基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额按四舍五入 方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。A 类基金份 额申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。   赎回金额为按实践证据的 A/C 类基金份额的有用赎回份额乘以当日 A/C 类 基金份额净值为基准并扣除相应的用度，盘算推算结果保留到少量点后 2 位，少量点 后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   八、申购和赎回的登记   （一）投资东谈主 T 日申购基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主加多 权益并办理登记手续，投资东谈主自 T＋2 日（含该日）起有权赎回该部分基金份额。   （二）投资东谈主赎回基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主扣除权益 并办理相应的登记手续。   （三）基金照料东谈主可在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调 整，但不得实践影响投资东谈主的正当权益，并最迟于出手实施前依照《信息露馅办 法》的筹商礼貌在礼貌媒介公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 基金资产净值。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 申购比例的上限。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 价钱且采取估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相规避 50%会聚度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、9、10、12 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购请求时，基金照料东谈主应当根据筹商礼貌在礼貌媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东谈主的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东谈主应实时还原申购业务的办 理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 照料东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回请求。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 格且采取估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照料东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金照料东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关联要求处理。基金份额执有东谈主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分给以撤废。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 调动中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调动中转入请求份额 总和后的余额)朝向前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按正常赎回表率实践。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有穷苦或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎 回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自 动转入下一个绽开日不息赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被撤废。缓期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理， 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：会聚 2 个绽开日以上(含)发生大都赎回，如基金照料东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速支付赎回 款项，但不得朝上 20 个服务日，并应当依据关联礼貌在礼貌媒介上公告。   （4）若本基金发生大都赎回且单个基金份额执有东谈主的赎回请求朝上上一开 放日基金总份额的 30%，基金照料东谈主有权采取具体措施对其进行赎回请求缓期 办理。基金照料东谈主有权先行对该单个基金份额执有东谈主超出 30%的赎回请求实施 缓期办理，而对该单个基金份额执有东谈主 30%以内（含 30%）的赎回请求，基金管 理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份 额执有东谈主的赎回请求一并办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时可 以采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日不息赎 回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤 销。缓期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日 的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书礼貌的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额执有东谈主，说明筹商处理方 法，并在两日内在礼貌媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各类基金份额净值 及各类基金份额累计净值。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 间，依照《信息露馅办法》的筹商礼貌，最迟于从头绽开日在礼貌媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确从头绽开申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布从头绽开的公告。暂停结果，基金照料东谈主按上 述礼貌公告最近 1 个绽开日的各类基金份额净值及各类基金份额累计净值。   十三、基金调动   基金照料东谈主不错根据关联法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金照料东谈主照料的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费， 关联王法由基金照料东谈主届时根据关联法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与关联机构。   十四、基金份额的转让   若法律法例允许且条件具备，在对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响的 前提下，基金照料东谈主履行关联表率后可受理基金份额执有东谈主通过中国证监会招供 的交游场面或者交游方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主 应根据基金照料东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额执有东谈主牺牲，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联贵府，对于合适条件的非交游过户请求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的表率收费。   十六、基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的表率收取转托管费。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募说明书（更新）   十七、按时定额投资规划   基金照料东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资规划，具体王法由基金照料东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所礼貌的按时定 额投资规划最低申购金额。   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的关联公告。   二十、其他业务   在关联法律法例允许且对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响的前提下， 基金登记机构履行适当表率后，可依据其业务王法，受理基金份额质押等业务， 并收取一定的手续用度。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新）                 第九部分 基金的投资   一、投资地点   本基金要点投资短期债券，在严格掌握风险和保执较高流动性的基础上，力 求为基金份额执有东谈主获取朝上事迹比拟基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器具，包括国债、政府支执机构 债券、政府支执债券、金融债、地方政府债、企业债、公司债（含证券公司短期 公司债券）、可分离交游可转债的纯债部分、央行单据、中期单据、短期融资券、 超等短期融资券、资产支执证券、公开刊行的次级债、债券回购、银行入款（包 括合同入款、按时入款过火他银行入款）、同行存单、国债期货、信用繁衍品等 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具和货币商场器具（但须合适 中国证监会的关联礼貌）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调动债券（可分离交游可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％； 投资于短期债券的比例不低于非现款资产的 80%；每个交游日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金执有现款或者到期日在一年以内的政府 债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金及应收申购款等。   本基金所指短期债券是指剩余期限不朝上 397 天（含）的债券资产，主要包 括国债、政府支执机构债券、政府支执债券、金融债、地方政府债、企业债、公 司债（含证券公司短期公司债券）、可分离交游可转债的纯债部分、央行单据、 中期单据、短期融资券、超等短期融资券、公开刊行的次级债等金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当 表率后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金通过宏不雅周期研究、行业周期研究、公司研究相团结，通过定量分析 增强组合策略操作的方法，确定资产在基础配置、行业配置、公司配置结构上的 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 比例。本基金充分阐述基金照料东谈主长期积攒的行业、公司研究效率，利用自主开 发的信用分析系统，真切挖掘价值被低估的标的券种，以尽量获取最大化的信用 溢价。本基金采取的投资策略包括：期限结构策略、行业配置策略、息差策略、 个券挖掘策略、国债期货策略、信用繁衍品策略等。   率先，本基金在宏不雅周期研究的基础上，决定合座组合的久期、杠杆率策略。   一方面，本基金将分析浩荡的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、 M2 的实足水缓和增长率、利率水平与走势等），并温雅国度财政、税收、货币、 汇率政策和其它证券商场政策等。另一方面，本基金将对债券商场合座收益率曲 线变化进行真切细密分析，从而对商场走势和波动特征进行判断。在此基础上， 确定资产在非信用类固定收益类证券（现款、国度债券、中央银行单据等）和信 用类固定收益类证券之间的配置比例，合座组合的久期范围以及杠杆率水平。   其次，本基金将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上赢得债券商场合座 陈诉率，通过息差策略、个券挖掘策略赢得逾额收益。 进行久期配置；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建 组合久期，确保组合收益朝上基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑 乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买 入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而赢得老本 利得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期会聚于收益率弧线的一丝，适用于 收益率弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期会聚在收益率弧线的两 端，适用于收益率弧线两端下落较中间下落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资 组合中的债券久期均匀分歧于收益率弧线，适用于收益率弧线水平挪动。 业的景气度的发生，本基金分歧采取以下的分析策略：   （1）分布化投资：刊行东谈主波及浩荡行业，本基金将保执在各行业配置比例 上的分布化结构，幸免过度会聚配置在产业链高度关联的上中卑劣行业。   （2）行业投资：本基金将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，确定 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 鄙人一阶段在各行业的配置比例，卖出景气度裁汰行业的债券，提前布局景气度 擢升行业的债券。 得杠杆放大收益。   本基金将采取低杠杆、高流动性策略，适当运用杠杆息差方式来获取主动管 理陈诉，中式具有较好流动性的债券算作杠杆买入品种，无邪掌握杠杆组合仓位， 裁汰组合波动率。 征、公司基本面风险特征基础上制定实足收益率地点策略，甄别具有估值上风、 基本面改善的公司，采取高度分布策略，要点布局上风债券，争取提高组合逾额 收益空间。 的追踪检会、分析资产支执证券的刊行要求、预估提前偿还率变化对资产支执证 券将来现款流的影响，严慎投资资产支执证券。 更好地达到本基金的投资目标。本基金在国债期货投资中根据风险照料的原 则，以套期保值为目标，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货 的投资，以照料投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特质。 险照料，更好地达到本基金的投资目标。本基金在信用繁衍品投资中根据风险 照料的原则，以风险对冲为目标，参与信用繁衍品的投资，以照料投资组合信 用风险敞口。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于短期债券的 比例不低于非现款资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 执有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例猜想不低于基金资产净值 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金执有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10％，完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求礼貌的比例限制；   （5）本基金插手寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%，插手寰球银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （6）基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜想不得朝上本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金不 合适前述所礼貌比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （9）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％；   （10）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得朝上基金资产净值的   （11）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)资产支执证券的比例，不得朝上 该资产支执证券范围的 10％；   （12）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支执 证券，不得朝上其各类资产支执证券猜想范围的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，要是其信用等第下落、不再合适投资表率，应在评 级讲解发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （14）本基金投资国债期货后，应战胜如下限制： 金资产净值的 15%； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 金执有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，猜想（轧差盘算推算）应当合适基金合同对于债券投资比例 的筹商约定； 不得朝上上一交游日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不执有合约类信用繁衍品；   （16）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；   （17）本基金投资的信用繁衍品交游口头本金不得朝上本基金中对应受保护 债券面值的 100%；投资于归拢信用保护卖方的各类信用繁衍品交游口头本金合 计不得朝上基金资产净值的 10%。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比 例的，基金照料东谈主应当在 3 个月内进行调理。   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（2）、（7）、（8）、（13）项除外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述礼貌投 资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会礼貌的特 殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行适当表率后，基金照料东谈主可按照取消或调理后的礼貌修改基金合同，但须提 前公告。   为调理基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过火他不正当的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌拦阻的其他行径。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、实践 掌握东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资地点和投资策略，遵从基金份 额执有东谈主利益优先原则，防卫利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱实践。关联交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以露馅。要紧关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述拦阻性礼貌，如适用于本基金， 基金照料东谈主在履行适当表率后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的礼貌 实践。   五、事迹比拟基准 行一年期定入款利率(税后)*20%。 合反应银行间债券商场和沪深交游所债券商场的短期债券指数，旨在反应短期 债券的合座价钱和投资陈诉情况，适协算作本基金的事迹比拟基准。   要是今后法律法例发生变化，或指数编制单元罢手编制该指数、窜改指数 称呼，或者有更泰斗的、更能为商场无边接受的事迹比拟基准推出，或者商场 上出现了愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时，基金照料东谈主经和基金托管 东谈主协商一致并履行关联表率后，不错变更本基金事迹比拟基准，报中国证监会 备案并实时公告，而无需召开基金份额执有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于搀杂型 基金、股票型基金。   七、基金照料东谈主代表基金欺骗债权东谈主关联权利的处理原则及方法 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。       八、侧袋机制的实施和投资运作安排       当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。       侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的礼貌。       九、基金投资组合讲解       基金照料东谈主的董事会及董事保证本讲解所载贵府不存在子虚纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带使命。基 金托管东谈主浙商银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，复核了本讲解中的财务指 标、净值走漏和投资组合讲解等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性陈 述或者要紧遗漏。本投资组合讲解所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，本讲解中所 列财务数据未经审计。                                             占基金总资产的比例  序号             名堂         金额(元)                                                （%）         其中：股票                          -                -         其中：债券                1,316,835.29          79.68            资产支执证券                      -                - 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                                           招募说明书（更新）           其中：买断式回购的买入返                                                       -                   -           售金融资产         （1）讲解期末按行业分类的境内股票投资组合         本基金本讲解期末未执有境内股票。         （2）讲解期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本讲解期末未通过港股通机制投资港股。 细         本基金本讲解期末未执有股票。                                                               占基金资产净值比例 序号                债券品种                 公允价值(元)                                                                   (％)          其中：政策性金融债                                        -               - 细                                                                 占基金资产净值 序号         债券代码       债券称呼         数目(张)       公允价值(元)                                                                   比例(%)         注：本基金本讲解期末仅执有上述债券。 券投资明细 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新）     本基金本讲解期末未执有资产支执证券。 明细     本基金本讲解期末未执有贵金属。 细     本基金本讲解期末未执有权证。     （1）讲解期末本基金投资的股指期货执仓和损益明细     本基金本讲解期末未执有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金本讲解期内未投资股指期货。     （1）本期国债期货投资政策     本基金本讲解期内未投资国债期货。     （2）讲解期末本基金投资的国债期货执仓和损益明细     本基金本讲解期末未执有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本讲解期内未投资国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到监管部门立案探问或报 告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形说明     本基金投资的前十名证券的刊行主体在本讲解期内莫得出现被监管部门立 案探问，或在讲解编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。     （2）基金投资的前十名股票超出基金合同礼貌的备选股票库情况的说明     根据基金合同礼貌，本基金的投资范围不包括股票。     （3）其他资产组成     序号             称呼           金额(元) 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募说明书（更新）   （4）讲解期末执有的处于转股期的可调动债券明细   本基金本讲解期末未执有处于转股期的可调动债券。   （5）讲解期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明   根据基金合同礼貌，本基金的投资范围不包括股票。   （6）投资组合讲解附注的其他笔墨描述部分   由于四舍五入的原因，分项之和与猜想项之间可能存在尾差。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                                      招募说明书（更新）                          第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日。     基金照料东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤快的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下 述基金事迹方针不包括执有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后实践收益 水平要低于所列数字。                           前海联合润盈短债 A                                净值增长    事迹比拟     事迹比拟基                      净值增长         阶段                     率表率差    基准收益     准收益率标     ①-③      ②-④                       率①                                 ②       率③       准差④  自基金合同奏效以来  至 2024 年 9 月 30 日                              前海联合润盈短债 C                                净值增长    事迹比拟     事迹比拟基                      净值增长         阶段                     率表率差    基准收益     准收益率标     ①-③      ②-④                       率①                                 ②       率③       准差④  自基金合同奏效以来  至 2024 年 9 月 30 日 注：1.本基金的事迹比拟基准为：中债空洞钞票(1 年以下)指数收益率*80%+银行一年期定 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 入款利率(税后)*20%；2.基金司理变更具体信息详见本招募说明书“第三部分基金照料东谈主 中本基金基金司理”。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募说明书（更新）                 第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的支执和刑事使命   本基金财产独处于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支执。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章撤废或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新）                第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游场面的交游日以及国度法律法例 礼貌需要对外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约、信用繁衍品、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门筹商礼貌。   （一）对存在活跃商场且简略获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采取最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的，应付报价进行调理，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产执有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金照料东谈主不应试虑因其多量执有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有弥散 可利用数据和其他信息支执的估值技巧确定公允价值。采取估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调理并确定公允价值。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募说明书（更新）   四、估值方法   （1）交游所上市实行净价交游的债券（基金合同另有礼貌的除外）按估值 日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值，如最近交游日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近交 易市价，确定公允价值。   （2）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘全价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值价钱进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日债券收盘全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 或第三方估值机构提供的相应品种的估值价钱进行估值。如最近交游日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最 近交游市价，确定公允价钱。   （3）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值技巧确定公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产支执证券，采取估值技巧确定公允价值，在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 采取第三方估值机构提供的价钱数据进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。 值。 收利息，在利息到账提以实收利息入账。 利息。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交游日结算价估值。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 理东谈主应照章承担的估值使命不因寄托而罢职，采纳第三方未提供估值价钱的，依 照筹商法律法例及企业司帐准则的要求，采取合理估值技巧证据公允价值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的平允性。 按国度最新礼貌估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的礼貌或者未能充分调理基金份额执有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据筹商法律法例，基金净值信息盘算推算和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的盘算推算结果对外给以公布。   五、估值表率 金份额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有礼貌的，从其 礼貌。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分歧盘算推算基金份额净值和基金份 额累计净值。   基金照料东谈主应每个服务日盘算推算基金资产净值、各类基金份额净值及各类基金 份额累计净值，并按礼貌进行公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金照料东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值及各类基金份额累计净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管 东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布。   六、估值谬误的处理 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误 时，视为基金份额净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶酿成估值谬误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶 的使命东谈主应当对由于该估值谬误遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值谬误使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误使命方承担； 由于估值谬误使命方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主酿成损失的，由估 值谬误使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值谬误使命方照旧积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值谬误使命方应付更正的情况向筹商当事东谈主进行证据，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的使命方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值谬误的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误使命方仍应付估值谬误负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值谬误 使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利的 当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的不 当得利返还的总和朝上其实践损失的差额部分支付给估值谬误使命方。   （4）估值谬误调理采取尽量还原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新）   估值谬误被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值谬误发生 的原因确定估值谬误的使命方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向筹商当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值盘算推算出现谬误时，基金照料东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）基金照料东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统建树而产生的净值盘算推算尾 差，以基金照料东谈主盘算推算结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值信息的证据   基金资产净值、各类基金份额净值及各类基金份额累计净值由基金照料东谈主负 责盘算推算，基金托管东谈主负责进行复核。基金照料东谈主应于每个绽开日交游结果后盘算推算 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 当日的基金资产净值、各类基金份额净值及各类基金份额累计净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结果复核证据后发送给基金照料东谈主，由基金照料 东谈主对基金净值信息给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。   十、特殊情况的处理方法 差不算作基金资产估值谬误处理。 数据谬误等原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、适当、合理的措 施进行查验，但未能发现谬误的，由此酿成的基金资产估值谬误，基金照料东谈主和 基金托管东谈主罢职抵偿使命，但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施 排斥或败坏由此酿成的影响。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）               第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无实践性 不利影响的情况下，基金照料东谈主可调理基金收益的分拨原则和支付方式，不需召 开基金份额执有东谈主大会。   四、收益分拨有计议   基金收益分拨有计议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有计议真的定、公告与实施   本基金收益分拨有计议由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 礼貌媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的盘算推算方法，依照《业务王法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的礼貌。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新）               第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金隔断算帐时所发生用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。   上述基金用度由基金照料东谈主在法律礼貌的范围内参照公允的商场价钱确定， 法律法例另有礼貌时从其礼貌。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照料费的盘算推算 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主于次月首日起 5 个服务日内 向基金托管东谈主发送基金照料费划款指示，基金托管东谈主复核后从基金财产中一次性 支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主于次月首日起 5 个服务日内 向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金份额销售与基金份额执有东谈主服 务。   销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金 C 类销售服务费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主于次月首日起 5 个 服务日内向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后从基金 财产中一次性支付给登记机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4—10 项用度，根据筹商法例及相应合同规 定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息露馅用度等用度）； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 目。   四、用度调理   根据关联法律法例及中国证监会的筹商礼貌，基金照料东谈主和基金托管东谈主协商 一致并履行适当表率后，可根据基金发展情况调理基金照料费率、基金托管费率 和销售服务费率等关联费率。   调理基金照料费率、基金托管费率和提高销售服务费率等费率，须召开基金 份额执有东谈主大会审议；调低销售服务费率等费率，无谓召开基金份额执有东谈主大会。   基金照料东谈主必须最迟于新的费率实施日前在中国证监会礼貌媒介公告。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或关联公告。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额执有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的礼貌代扣代缴。   若届时关联法律法例另有礼貌的，从其礼貌。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）               第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按照筹商礼貌编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》 礼貌的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新）               第十六部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息露馅办法》、 《流动性风险照料礼貌》、《基金合同》过火他筹商礼貌，若本章的礼貌与届时 有用的法律法例礼貌不一致，应当以届时有用的法律法例的礼貌为准。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予露馅的基金信 息通过合适中国证监会礼貌条件的寰球性报刊（以下简称礼貌报刊）及本办法例 定的互联网网站（以下简称礼貌网站）等媒介露馅，并保证投资者简略按照基金 合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。   礼貌网站包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅 网站。礼貌网站应当无偿向投资者提供基金信息露馅服务。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开露馅的信息采取阿拉伯数字；除异常说明外，货币单元为东谈主民币 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府提要 基金份额执有东谈主大会召开的王法及具体表率，说明基金居品的特质等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府提要的信息发生要紧变 更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府提要，并登载在礼貌 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品 贵府提要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金照料东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、 基金合同和基金托管合同登载在礼貌网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载 在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 金份额发售的三日前登载在礼貌媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在礼貌网站露馅一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽开日的各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站露馅半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算推算方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年 度讲解登载在礼貌网站上，并将年度讲解请示性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度讲解中的财务司帐讲解应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》 礼貌的司帐 师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将 中期讲解登载在礼貌网站上，并将中期讲解请示性公告登载在礼貌报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲解， 将季度讲解登载在礼貌网站上，并将季度讲解请示性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度讲解、中 期讲解或者年度讲解。   如讲解期内出现单一投资者执有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在按时讲解“影响投资者决 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 策的其他枢纽信息”项下露馅该投资者的类别、讲解期末执有份额及占比、讲解 期内执有份额变化情况及本基金的零碎风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   《基金合同》奏效后，如讲解期内出现会聚 20 个服务日出现基金份额执有 东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在 按时讲解中给以露馅。   基金照料东谈主应当在基金年度讲解和中期讲解中露馅基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时讲解   本基金发生要紧事件，筹商信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲解书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践掌握东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）解析公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场富贵传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东谈主权益的，关联信息露馅义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开解析， 并将筹商情况立即讲解中国证监会。   （九）算帐讲解   基金合同隔断的，基金照料东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作 出算帐讲解。算帐讲解应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》 礼貌的司帐师 事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。算帐组应当将算帐讲解登载在规 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 定网站上，并将算帐讲解请示性公告登载在礼貌报刊上。   （十）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资信用繁衍品的信息露馅   基金照料东谈主应在本基金季度讲解、中期讲解、年度讲解等按时讲解和招募说 明书更新等文献中露馅信用繁衍品等投资情况，包括投资策略、执仓情况等，并 充分揭示投资信用繁衍品对基金合座风险的影响以及是否合适基金的投资地点 及策略。   （十二）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，关联信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。   （十三）中国证监会礼貌的其他信息   若本基金投资国债期货、资产支执证券、证券公司短期公司债券，基金照料 东谈主将按关联法律法例进行露馅。   六、信息露馅事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅照料轨制，指定专门部门及 高档照料东谈主员负责照料信息露馅事务。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开露馅基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金照料东谈主、基金托管东谈主及关联从业东谈主员不得泄露未 公开露馅的基金信息。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息 露馅内容与口头准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额累计 净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时讲解、更新的招募说明书、基金居品资 料提要、基金算帐讲解等公开露馅的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或电子证据。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 信息，并保证关联报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介露馅信息，可是其他各人媒介不得早于礼貌媒介露馅信息，何况 在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息露馅服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律王法的关联礼貌。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计讲解、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露馅基金关联信 息： 资产价值时； 营业时； 商一致暂停估值的； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                       第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监 会派出机构备案。侧袋机制启用后，基金照料东谈主应实时向基金销售机构请示侧袋 机制启用的关联事宜。   启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额执有东谈主的原有账户份额为基 础，证据基金份额执有东谈主的相应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对 侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。基金照料东谈主应照章向投资者进行充 分露馅。 换；同期，基金照料东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求朝向前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东谈主盘算推算各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募说明书（更新）   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户 投资组合的调理，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的考虑、审计用度等由基金照料东谈主承 担。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得意基金合同收益分拨条件的情形下， 基金照料东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息露馅   基金照料东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分礼貌的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机 制期间，本基金照料东谈主暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时讲解中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户关联信息在按时讲解中单独进行露馅，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）讲解期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关联的用度情况 过火他与特定资产状态关联的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况露馅特定资产的可变现净值或净值参考 区间，并注明其不算作特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关联风险请示。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新）   基金照料东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。其中，启用和隔断 侧袋机制后，还应露馅司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额执有东谈主支付款项的情况、关联用度发生情况等枢纽信息。   （六）特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产还原流动性后，基金照料东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益最 大化原则制定变现有计议，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部 完成变现，基金照料东谈主都应实时向侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应 的款项。   侧袋账户资产完全算帐后，基金照料东谈主应刊出侧袋账户。基金通盘侧袋账户 刊出后，应取消主袋账户份额称呼中的特殊记号。   （七）侧袋的审计   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关联事宜取得合适 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所的专科意见。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金照料东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表意 见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金执有的特定资产情况出具专项审 计意见，内容应包含侧袋账户的驱动资产、份额、净资产等信息。司帐师事务所 对基金年度讲解进行审计时，应付讲解期间基金侧袋机制运行关联的司帐核算和 年报露馅，实践适当表率并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金照料东谈主应参照基金算帐讲解的关联要 求，遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对侧袋账户进行审 计并露馅专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的关联礼貌，但凡径直援用法律法例或监管王法的 部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关联内容被取消或变更的，基金照料 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当表率后，在对基金份额执有东谈主利益无实践 性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 执有东谈主大会审议。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募说明书（更新）                 第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资器具，其主邀功能是分 散投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其执有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型， 投资东谈主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于搀杂型基金、 股票型基金。   投资东谈主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按时 定额投资是指点投资东谈主进行长期投资、平均投资成本的一种不详易行的投资方式。 可是按时定额投资并不陈规避基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主赢得收益， 也不是替代储蓄的等效本旨方式。   投资东谈主应当肃肃阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、基金居品贵府 提要等基金法律文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目标、投 资期限、投资教授、资产状态等判断本基金是否和投资东谈主的风险承受材干相恰当。   投资东谈主应当通过本基金照料东谈主或其他销售机构购买和赎回基金，基金销售机 构名单详见本基金的招募说明书以及基金照料东谈主网站露馅的基金销售机构名录。   基金照料东谈主承诺以老诚信用、勤快尽责的原则照料和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金照料东谈主照料的其他基金的事迹不 组成对本基金事迹走漏的保证。   基金照料东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心计和交游轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 期性变化，从而引起债券价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利正直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险 是债券投资所面对的主要风险。 东谈主信用质地裁汰导致债券价钱下落的风险，信用风险也包括证券交游敌手因负约 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的实践收益下落。 资时的收益率的影响。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将赢得较当年低的收益率。   二、基金的流动性风险评估及流动性风险照料器具   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购和赎 回”章节。   本基金为债券型基金，投资于短期债券的比例不低于非现款资产的 80%，本 基金所指短期债券是指剩余期限不朝上 397 天（含）的债券资产；本基金投资市 场主要为证券交游所、寰球银行间债券商场等流动性较好的表率型交游场面，上 述交游场面监管主体明确，商场透明度较高，历史流动性状态淡雅，运作方式规 范，频频情况下简略实时得意基金资产变现需求。因此除因基金资产畅通暂时受 限制不成解放转让的情况外，其余均能以合理价钱当令变现。此外，本基金可通 过卖出回购金融资产方式借入短期资金应付流动性需求，其上限一般不朝上基金 执有的债券投资的公允价值。本基金通过宏不雅周期研究、行业周期研究、公司研 究相团结，确定合理的组合久期、杠杆率，在行业上坚执分布化投资并精选个券； 在得意组合流动性需求的同期，达成基金资产的稳健升值。本基金主动投资流动 性受限资产的市值猜想占比、对一家公司刊行证券的投资比例，以及本基金照料 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 东谈主照料的全部基金对一家公司刊行的证券的投资比例等，皆严格战胜关联法律法 规礼貌的比例限制。   因此，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性淡雅。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金照料东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险照料器具对赎回请求进行限度调理，以应付 流动性风险，保护基金份额执有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理大都赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十一、 大都赎回的情形及处理方式”的关联内容。   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用各类流动性风险照料器具，对赎回申 请等进行限度调理，算作特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的援助措施，包 括但不限于：   （1）缓期办理大都赎回请求   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十一、 大都赎回的情形及处理方式”的关联内容。   （2）暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关联内容。   （3）收取短期赎回费   对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 认后，基金照料东谈主应当暂停基金估值，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回请求的措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得意通盘投资者的赎回请求， 投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目标在于有 效摧毁并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用 侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主 在基金按时讲解中露馅讲解期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照料东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主盘算推算各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 沟通主袋账户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金露馅 的事迹方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   三、照料风险 会影响其对信息的占有和对经济现象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。   四、操作和技巧风险 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   基金的关联当事东谈主在各业务才略的操作过程中，可能因里面掌握不到位或者 东谈主为因素酿成操作子虚或违抗操作规程而引致风险，如越权违法交游、内幕交游、 交游谬误和讹诈等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响交游 的正常进行甚而导致基金份额执有东谈主利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金 照料东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。   五、合规性风险   指基金照料或运作过程中，违抗国度法律、法例的礼貌，或者基金投资违抗 法例及《基金合同》筹商礼貌的风险。   六、本基金零碎风险 资于短期债券的比例不低于非现款资产的 80%，该类债券的特定风险即成为本 基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府 产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投 资标的的成长性与商场一致预期不符而酿成个券价钱走漏低于预期的风险。   本基金可投资于国债期货，国债期货算作一种金融繁衍品，具备一些零碎的 风险点。投资国债期货主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指国债期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所 酿成的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风 险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得意建立或者支执国债期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面进程的不完善，业务东谈主员出现差错或者草率， 或者系统出现故障等原因酿成损失的风险。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募说明书（更新）   本基金投资资产支执证券，资产支执证券是一种债券性质的金融器具。资产 支执证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括 价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要走漏为信用评级风险、法律风险 等。   本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券 非公开刊行和交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大，若刊行 主体信用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可 能无法卖出所执有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金资产净值带来不利 影响或损失。   本基金可投资于信用繁衍品，信用繁衍品算作一种金融繁衍品，具备一些特 有的风险点。投资信用繁衍品主要存在以下风险：   （1）流动性风险：流动性风险是指信用繁衍品在交游转让过程中因无法找 到交游敌手或交游敌手较少，导致难以以合理价钱进行变现的风险。   （2）偿付风险：在信用繁衍品的存续期内，由于不可掌握的商场环境及变 化，创设机构可能出现计议状态欠安或创设机构的现款流与预期发生偏差，从而 影响信用繁衍品结算的风险。   （3）价钱波动风险：由于创设机构或所受保护债券主体计议情况或利率环 境变化引起信用繁衍品交游价钱波动的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场无边设施等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材干预居品风险之 间的匹配磨练。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募说明书（更新）   八、其他风险 器具，基金可能会面对一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、隔断和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关联表率后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主链接的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金财 产； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲解；   （5）遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所对算帐讲解 进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐讲解出具法律意见书；   （6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有计议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲解经合适《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲解报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲解登载在礼貌网站上，并将算帐讲解请示性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新）              第二十部分 基金合同的内容摘记   一、基金份额执有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金照料东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度筹商法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律礼貌决定基金收益的分拨有计议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新）   （16）在合适筹商法律、法例的前提下，制订和调理筹商基金认购、申购、 赎回、调动、按时定额投资、转托管和非交游过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤快的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互独处，对所照料的不同基金分歧 照料，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按筹商礼貌盘算推算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解；   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商礼貌，履行信息露馅 及讲解义务；   （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他筹商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应予心事，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计议，实时向基金份额执有 东谈主分拨基金收益； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新）   （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商礼貌召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时刻发出，何况 保证投资者简略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对驱散、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时讲解中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 支执基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、勤快尽责的原则执有并安全支执基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分歧建树账户，独处核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支执由基金照料东谈主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开露馅前给以心事，不得向他东谈主泄露； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新）   （8）复核、审查基金照料东谈主盘算推算的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具意见，说 明基金照料东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是 基金照料东谈主有未实践《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵府 15 年以 上；   （12）从基金照料东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关联账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或筹商礼貌向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商礼貌，召集基金份额执有 东谈主大会或配合基金照料东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对驱散、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时讲解中国证监会 和银行监管机构，并通告基金照料东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而罢职；   （20）按礼貌监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金照料东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的权利和义务   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其执有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）肃肃阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息露馅，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践奏效的基金份额执有东谈主大会的决议； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）战胜基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关联交游及业 务王法；   （10）提供基金照料东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其真确性；   （11）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的表率和王法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合同另 有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会未设日常机构。在合适关联法律法例礼貌及基金合同 的约定的前提下，履行相应表率后可增设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会和基金合同另有礼貌的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调动基金运作方式；   （5）调理基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬表率、提高销售服务费率，但根 据法律法例的要求调理该等报酬表率或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地点、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会表率；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或猜想执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收 费方式、调理本基金的基金份额类别的建树；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金照料东谈主、销售机构、登记机构调理筹商基金认购、申购、赎回、 调动、非交游过户、转托管等业务的王法；   （6）履行关联表率后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。 提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。   基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集， 并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。   基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 表基金份额 10%以上的基金份额执有东谈主以为有必要召开基金份额执有东谈主大会的， 应当向该日常机构提议书面提议。   该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 基金照料东谈主、基金托管东谈主和提议提议的基金份额执有东谈主代表。该日常机构决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金 照料东谈主、基金托管东谈主或者代表基金份额 10%以上的基金份额执有东谈主仍以为有必 要召开的，按照未确立日常机构的关联礼貌实践。 开基金份额执有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或猜想代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基 金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额执有东谈主大概念知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 络授权方式等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金照料东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面通告基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，基金照料东谈主、基金托管东谈主须为基金份额执有东谈主欺骗投 票权提供便利。会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释合适法律法例、《基金合 同》和会议通告的礼貌，何况执有基金份额的凭证与基金照料东谈主执有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证泄漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东谈主大会。从头召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神气或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布关联请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告礼貌的方式收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 通告不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用蚁集、电话、短信等其他非书面方式向其授权代表进行授权，具体方式由会议 召集东谈主确定并在会议通告中列明。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的表率进行。表决方式上，基金份额执有东谈主也可 以采取蚁集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通 知中载明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额执有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东谈主按照下列第（七）条文定表率确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主算作 该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基 金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 异常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调动基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、 本基金与其他基金合并以异常决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解释，不然提交 合适会议通告中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议通告礼貌的表决意见视为有用表决，表决意见朦胧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议出手 后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表 担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主执东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。要是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实践奏效的基金份额执有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有按捺力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分歧执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的执有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的关联礼貌以本节特殊约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用上文关联约定。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等礼貌，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内 容被取消或变更的，基金照料东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例 礼貌和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关联表率后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关联业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲解；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 讲解出具法律意见书；   （6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有计议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲解经合适《证券法》 礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲解报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲解登载在礼貌 网站上，并将算帐讲解请示性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如不肯或者不成通过协商、挽救治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国 际仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳 市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有按捺力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不息诚恳、勤快、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，调理基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统帅。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金         招募说明书（更新）   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）              第二十一部分 基金托管合同的内容摘记   一、托管合同当事东谈主   称呼：新疆前海联合基金照料有限公司   注册地址：新疆乌鲁木王人经济技巧开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室   法定代表东谈主：王晓耕   确立日历：2015 年 8 月 7 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可【2015】1842 号   组织神气：其他有限使命公司   计议范围：基金召募，基金销售，特定客户资产照料、资产照料及中国证监 会许可的其他业务。   注册老本：2.0 亿元东谈主民币   存续期限：执续计议   筹商东谈主：张绍东   筹商电话：0755－23695990   传真：0755－82788000   称呼：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市庆春路 288 号   法定代表东谈主：沈仁康   筹商东谈主：卢愿   电话：0571-88261004   传真：0571-88268688   成立时刻：1993 年 04 月 16 日   组织神气：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 18,718,696,778 元   存续期间：执续计议 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）    批准确立机关和批准确立文号：中国银行业监督照料委员会银监复【2004】    基金托管资历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管资历的批复》；证监许可【2013】1519 号    计议范围：接收公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支执箱服务；经国 务院银行业监督照料机构批准的其他业务。经国度外汇照料局批准，不错计议结 汇、售汇业务。    二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资步履欺骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器具，包括国债、政府支执机构 债券、政府支执债券、金融债、地方政府债、企业债、公司债（含证券公司短期 公司债券）、可分离交游可转债的纯债部分、央行单据、中期单据、短期融资券、 超等短期融资券、资产支执证券、公开刊行的次级债、债券回购、银行入款（包 括合同入款、按时入款过火他银行入款）、同行存单、国债期货、信用繁衍品等 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具和货币商场器具（但须合适 中国证监会的关联礼貌）。    本基金不投资于股票，也不投资于可调动债券（可分离交游可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。    本基金所指短期债券是指剩余期限不朝上 397 天（含）的债券资产，主要包 括国债、政府支执机构债券、政府支执债券、金融债、地方政府债、企业债、公 司债（含证券公司短期公司债券）、可分离交游可转债的纯债部分、央行单据、 中期单据、短期融资券、超等短期融资券、公开刊行的次级债等金融器具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当 表率后，不错将其纳入投资范围。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新）   本基金不得投资于关联法律、法例、部门规章及《基金合同》拦阻投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于短期债券的 比例不低于非现款资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 执有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例猜想不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金执有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10％，完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求礼貌的比例限制；   （5）本基金插手寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%，插手寰球银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （6）基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜想不得朝上本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金不 合适前述所礼貌比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （9）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％；   （10）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得朝上基金资产净值的   （11）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)资产支执证券的比例，不得朝上 该资产支执证券范围的 10％； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （12）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支执 证券，不得朝上其各类资产支执证券猜想范围的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。 基金执有资产支执证券期间，要是其信用等第下落、不再合适投资表率，应在评 级讲解发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （14）本基金投资国债期货后，应战胜如下限制： 金资产净值的 15%； 金执有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，猜想（轧差盘算推算）应当合适基金合同对于债券投资比例 的筹商约定； 不得朝上上一交游日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不执有合约类信用繁衍品；   （16）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；   （17）本基金投资的信用繁衍品交游口头本金不得朝上本基金中对应受保护 债券面值的 100%；投资于归拢信用保护卖方的各类信用繁衍品交游口头本金合 计不得朝上基金资产净值的 10%。因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比 例的，基金照料东谈主应当在 3 个月内进行调理。   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（2）、（7）、（8）、（13）项除外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述礼貌投 资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会礼貌的特 殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 出手。    法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主 在履行适当表率后，基金照料东谈主可按照取消或调理后的礼貌修改基金合同，但须 提前公告。 投资拦阻步履进行监督：   根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金拦阻从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过火他不正当的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌拦阻的其他行径。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、实践 掌握东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资地点和投资策略，遵从基金份 额执有东谈主利益优先原则，防卫利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱实践。关联交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以露馅。要紧关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述拦阻性礼貌，如适用于本基金， 基金照料东谈主在履行适当表率后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的礼貌 实践。 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金照料东谈主参与银行间商场交游的交游敌手 资信风险掌握措施进行监督。   基金照料东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业表率的银行间商场交游 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 敌手的名单，并按照审慎的风险掌握原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内回函证据收到该名单。基金 照料东谈主应按时或不按时对银行间商场现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间商场交游敌手时须提前书面通告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面证据后，被证据调理的名单出手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。如基金照料东谈主在基金投资运 作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场交游敌手名单的，视为基金照料东谈主认 可全商场交游敌手。   基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名 单进行交游。要是基金托管东谈主发现基金照料东谈主与不在名单内的银行间商场交游对 手进行交游，应实时提醒基金照料东谈主撤废交游，经提醒后基金照料东谈主仍实践交游 并酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东谈主 有权讲解中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金照料东谈主参与银行间商场交游的交游方式的掌握    基金照料东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单 中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。要是基金托管东谈主发现基金 照料东谈主莫得按照预先约定的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主与交游敌手从头确定交游方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的， 基金托管东谈主不承担使命。   （3）基金照料东谈主在通告基金托管东谈主后，不错根据其时的商场情况调理交游 敌手名单。基金照料东谈主有使命掌握交游敌手的资信风险，在与交游敌手名单除外 的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金照料东谈主承担， 后来有权要求关联使命东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的监督使命仅限于根据已提供的 名单，审核交游敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付材干等波及到入款银行采纳方面的风险。基金照料东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此采纳入款银行。因基金照料东谈主违抗上述原则给基金酿成的 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募说明书（更新） 损失，基金托管东谈主不承担任何使命。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金资产净值盘算推算、各类基金份额净值盘算推算、各类基金份额累计净值盘算推算、应收资 金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信息露馅、基金宣传推 介材料中登载基金事迹走漏数据等进行监督和核查。   （三）当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保 护基金份额执有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑会 计师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额执有东谈主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的礼貌。   基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定 资产处置和信息露馅等方面的复核和监督。不得意中国证监会礼貌和基金合同约 定实施条件的，不得启用侧袋机制。   （四）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同筹商礼貌时，应实时以书面神气通告基金照料东谈主限 期纠正，基金照料东谈主收到通告后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面神气向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。 基金照料东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金照料东谈主抵偿因其违抗《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   对于依据交游表率尚未成交的且基金托管东谈主在交游前简略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗关联法律法例礼貌或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝实践，立即通告基金照料东谈主，并向中国证监会讲解。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游表率照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即通告基金照料东谈主，并讲解中国证监会。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募说明书（更新）   基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时刻内 恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲解的，基金照料东谈主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要紧违法步履，应立即讲解中国证监会，同期 通告基金照料东谈主限期纠正。   基金照料东谈主无正当情理，断绝、辞谢基金托管东谈主根据本合同礼貌欺骗监督权， 或采取拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全支执基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金照料东谈主盘算推算的基金资产净值、各类基金份额净值及各类基金份 额累计净值、根据基金照料东谈主指示办理算帐交收、关联信息露馅和监督基金投资 运作等步履。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、 无故未实践或无故延长实践基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管合同过火他筹商礼貌时，基金照料东谈主应实时 以书面神气通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对质据并 以书面神气向基金照料东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对通告县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金照料东谈主通告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金照料东谈主应讲解中国证监会。基金照料东谈主有 义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即讲解中国证监会和银行 业监督照料机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关联资 料以供基金照料东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在礼貌时刻内恢复基金照料 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正当情理，断绝、辞谢基金照料东谈主根据本合同礼貌欺骗监督权， 或采取拖延、讹诈等技巧妨碍基金照料东谈主进行有用监督，情节严重或经基金照料 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 东谈主提议警告仍不改正的，基金照料东谈主应讲解中国证监会。   四、基金财产支执   （一）基金财产支执的原则 走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的完好与独处。 理东谈主负责与筹商当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通告基金照料东谈主采取措施进行催收。由此 给基金酿成损失的，基金照料东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金照料 东谈主在具有托管资历的交易银行开设的新疆前海联合基金照料有限公司基金认购 专户。该账户由基金照料东谈主开立并照料。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额执有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等筹商礼貌 后，基金照料东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开 立的资产托管专户中。由基金照料东谈主在礼貌时刻内，遴聘具有从事证券业务资历 的司帐师事务所进行验资，出具验资讲解，出具的验资讲解应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金托管东谈主在收到资金当 日出具证据文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金照料东谈主按 礼貌办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和照料   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支执基金 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募说明书（更新） 的银行入款。该账户的开设和照料由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   资产托管专户的照料应合适《东谈主民币银行结算账户照料办法》、《现款照料 暂行条例》、《东谈主民币利率照料礼貌》、《利率照料暂行礼貌》、《支付结算办 法》以及银行业监督照料机构的其他礼貌。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和照料   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照料东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和照料 国银行间同行拆借商场的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间商场算帐所股份有限公司 开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主合同，正本由基金托管东谈主支执，基金照料东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和照料   在本托管合同缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法例礼貌和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及关联账户的开设和使用，由基 金照料东谈主协助基金托管东谈主根据筹商法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立 筹商账户。该账户按筹商王法使用并照料。   （七）基金财产投资的筹商什物证券、银行入款证实书等什物证券的支执 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支执库，属 于基金托管东谈主实践有用掌握下的什物证券在基金托管东谈主支执期间的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。其中什物证券也可存入中央国债登记结算 有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单据 营业中心的代支执库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的 指示办理。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实践有用掌握或支执的证券不承担 支执使命。   （八）与基金财产筹商的要紧合同的支执   由基金照料东谈主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件分歧应由基金 托管东谈主、基金照料东谈主支执。除本合同另有礼貌外，基金照料东谈主在代表基金签署与 基金筹商的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的正本，以便基金照料东谈主和 基金托管东谈主至少各执有一份正本的原件。基金照料东谈主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金照料东谈主和基金托管东谈主各自文献支执部门 15 年以上。   五、基金净值信息盘算推算和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是 指盘算推算日某类基金资产净值除以该盘算推算日该类基金份额总份额后的数值。基金 份额净值的盘算推算保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金照料东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调理机 制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金照料东谈主应每服务日对基金资产估值。但基金照料东谈主根据法律法例或基 金合同的礼貌暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金 司帐核算业务指引》过火他法律、法例的礼貌。基金资产净值、各类基金份额净 值及各类基金份额累计净值由基金照料东谈主负责盘算推算，基金托管东谈主复核。基金照料 东谈主应于每个服务日交游结果后盘算推算当日的各类基金份额资产净值及各类基金份 额累计净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结 果复核后以两边招供的方式发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值信息 给以公布。   根据《基金法》，基金照料东谈主盘算推算并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金照料东谈主盘算推算的基金净值信息。因此，本基金的司帐使命方是基金照料东谈主， 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 就与本基金筹商的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金净值信息的盘算推算结果对外给以公布。法律 法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估 值。   六、基金份额执有东谈主名册的支执   基金照料东谈主和基金托管东谈主须分歧妥善支执的基金份额执有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照料东谈主的指示编 制和支执，基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照当今关联王法分歧支执基金份额执有 东谈主名册。支执方式不错采取电子或文档的神气。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金照料东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额执有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册 的内容必须包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》隔断日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发诞辰后 十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版神气妥善支执基金份额执有东谈主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支执的基金份额执有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应战胜心事义务。   若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支执基金份额执有东谈主名 册，应按筹商法例礼貌各自承担相应的使命。   七、争议治理方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同筹商的一切争议，除经友好 协商不错治理的，应提交深圳外洋仲裁院根据该会其时有用的仲裁王法进行仲裁， 仲裁的地点在深圳，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有按捺力，仲裁用度由败诉 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募说明书（更新） 方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，不息诚恳、 勤快、尽责地履行《基金合同》和托管合同礼貌的义务，调理基金份额执有东谈主的 正当权益。   本合同受中国法律统帅。   八、基金托管合同的变更、隔断   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后 的托管合同，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何冲破。基金托管协 议的变更应报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被撤废、停业或有其他基金托管东谈主接纳基 金资产；   （3）基金照料东谈主驱散、照章被撤废、停业或有其他基金照料东谈主接纳基 金照料权；   （4）发生法律法例或《基金合同》礼貌的隔断事项。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）            第二十二部分 对基金份额执有东谈主的服务   基金照料东谈主为基金份额执有东谈主提供以下一系列的服务。基金照料东谈主有权根据 基金份额执有东谈主的需要、商场状态以及基金照料东谈主服务材干的变化，加多、修改 以下服务名堂或服务内容：   一、通告服务   基金照料东谈主通过短信、电子邮件、邮寄信件或电话等方式按基金份额执有东谈主 意愿为基金份额执有东谈主提供各项通告服务。通告服务内容包括账户交游证据通告 （包括认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的证据日历、证据份额和金额 等信息）、纸质账单寄送失败通告、与基金份额执有东谈主关联的基金照料东谈主公告及 枢纽信息通告等服务。此外，基金照料东谈主至少每年度通过短信、电子邮件、邮寄 信件或电话等方式为基金份额执有东谈主主动提供其基金保多情况信息，包括基金名 称、基金代码、执有份额等（基金份额执有东谈主主动明确要求不提供的除外）。   二、查询与考虑服务   基金份额执有东谈主可通过基金照料东谈主客服热线和网站等完成查询与考虑服务。 基金份额执有东谈主可通过以上方式进行基金照料东谈主信息查询和执有东谈主账户信息查 询。客服专员在服务时刻还可为基金份额执有东谈主提供东谈主工查询、答疑服务。   具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金照料东谈主先容等基金照料东谈主 信息；基金交游信息、风险等第、执有份额、资产市值、基金份额净值、基金份 额累计净值、基金收益等信息。   三、贵府索求服务   为浮浅基金份额执有东谈主持理多样直销交游手续，基金照料东谈主网站上提供直销 业务表单下载。基金份额执有东谈主也可通过客户服务热线向客服专员索求业务表格。 另外，基金照料东谈主还可根据客户需求提供对账单、资产解释等贵府。   四、互动行径   基金照料东谈主不错为基金份额执有东谈主按时或不按时地举办多样互动行径，以加 强基金份额执有东谈主与基金照料东谈主之间的互动筹商。   五、基金本旨业务考虑   为更好地与基金份额执有东谈主换取，客服专员不错在服务时刻内为基金份额执 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 有东谈主解答基金本旨方面的疑问，提供对于基金本旨的考虑服务。   六、投诉建议受理   要是基金份额执有东谈主对基金照料东谈主提供的各项服务有疑问，可通过语音留言、 发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金照料东谈主提议。基金照料东谈主将采取限期 处理、分级照料的原则，实时处理基金份额执有东谈主的投诉建议。   七、基金照料东谈主客户服务中心筹商方式   客户服务热线：400-640-0099；0755-88697000   东谈主工坐席服务时刻：周一至周五 8:35-11:30,13:00－17:00，法定节沐日除 外。   网址：www.qhlhfund.com   客服邮箱：service@qhlhfund.com   八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法调和的内容，请筹商基金照料 东谈主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构照旧全面调和了本招募说明书。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）               第二十三部分 其他应露馅事项 年三季度讲解 升级调理的请示 召开新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金基金份额执有东谈主大会的第二次 请示性公告 召开新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金基金份额执有东谈主大会的第一次 请示性公告 召开新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金基金份额执有东谈主大会的公告 基金销售有限公司办理旗下基金关联销售业务的公告 年中期讲解 基金销售有限公司办理旗下基金关联销售业务的公告 年第 2 季度讲解 富基金销售有限公司办理旗下基金关联业务公告 类份额）基金居品贵府提要更新 类份额）基金居品贵府提要更新 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 升级调理的请示 时更新已过时身份证件过火他身份基本信息的公告 年一季度讲解 年年度讲解 统暂停服务的请示 统暂停服务的请示 升级调理的请示 备调理的请示 年四季度讲解 升级调理的请示 身份基本信息的公告 升级调理的请示 说明书更新（2023 年第 1 号） 类份额）基金居品贵府提要更新（2023 年第 1 号） 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 类份额）基金居品贵府提要更新（2023 年第 1 号） 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）           第二十四部分 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例规 定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募说明书（更新）                 第二十五部分 备查文献

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